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借壳上市战略投资协议

合同编号：__________

鉴于：

甲方（以下简称“投资方”），一家依据中华人民共和国法律成立并合法存续的企业，拥有丰富的资本运作经验和资源，有意通过战略投资方式实现业务的拓展和资本增值。

乙方（以下简称“上市壳方”），一家在中华人民共和国境内证券交易所上市的公司，股票代码为_______，具备一定的市场知名度和行业地位，因业务发展需要，拟引入投资方进行战略合作。

鉴于双方具有共同的合作意愿和互补优势，为充分发挥各自资源，实现共同发展，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就投资方借壳上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同的目的是明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，规范双方的合作行为，确保借壳上市过程的顺利进行，实现双方的战略目标。

二、签订背景

1.甲方作为投资方，具备较强的资金实力和资本运作经验，有意通过借壳上市方式，快速进入资本市场，提升企业品牌知名度和市场影响力。

2.乙方作为上市壳方，拥有一定的市场份额和行业地位，但因业务发展需要，寻求引入具有实力和资源的投资方进行战略合作，以提高公司价值和股东回报。

基于上述背景，甲乙双方经友好协商，达成一致，签订本合同，共同推进借壳上市事宜。

三、合同双方

甲方（投资方）：________________

乙方（上市壳方）：________________

本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。双方应严格遵守本合同的约定，全面履行各自的权利和义务，共同推动借壳上市项目的顺利进行。

主要条款：

四、服务内容与质量标准

1.甲方作为投资方，应负责以下服务内容：

（1）提供借壳上市所需的全套资本运作方案；

（2）负责协调相关中介机构，包括但不限于财务顾问、律师、会计师等，以确保借壳上市过程的合规性和高效性；

（3）提供必要的资金支持，以满足乙方在借壳上市过程中的资金需求；

（4）协助乙方提升公司治理结构，优化业务流程，提高经营效率。

2.乙方作为上市壳方，应负责以下服务内容：

（1）提供上市公司的壳资源，并确保壳资源的合规性和干净性；

（2）配合甲方完成资本运作方案的制定和实施；

（3）提供甲方所需的相关资料和文件，并确保信息的真实性、准确性和完整性；

（4）按照约定，完成借壳上市后的公司运营和管理。

3.双方应共同确保借壳上市过程符合相关法律法规要求，达到以下质量标准：

（1）确保借壳上市方案的合法性、合规性；

（2）确保借壳上市过程中信息披露的真实性、准确性和完整性；

（3）确保借壳上市后公司的经营稳定、业绩增长。

五、价格与支付

1.甲方应支付给乙方的借壳上市费用为人民币XX万元（大写：____________________元整），作为乙方提供壳资源的报酬。

2.甲方支付借壳上市费用的方式如下：

（1）本合同签订后5个工作日内，支付借壳上市费用的30%；

（2）借壳上市方案获得监管部门批准后5个工作日内，支付借壳上市费用的50%；

（3）借壳上市完成后5个工作日内，支付借壳上市费用的剩余20%。

3.双方同意，上述费用支付完成后，甲方不再承担任何与借壳上市相关的费用。

六、保密条款

1.双方在履行本合同过程中，获悉的对方商业秘密、技术秘密、经营秘密等信息，应予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后5年。

3.双方违反保密义务的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同总金额的10%。

七、违约责任

1.双方应严格履行本合同约定的义务，如一方违反合同约定，导致借壳上市失败或产生其他损失的，应承担相应的违约责任。

2.一方未按约定时间、金额、方式支付费用的，应按逾期支付金额的万分之五向对方支付违约金。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）有权要求乙方提供与借壳上市相关的真实、准确、完整的信息和资料；

（2）有权对乙方的业务、财务状况进行合理调查，以确保借壳上市项目的顺利进行；

（3）有权按照约定收取乙方提供的壳资源，并享有借壳上市后的相关权益；

（4）有权要求乙方配合完成资本运作方案的制定和实施。

义务：

（1）按时足额支付借壳上市费用；

（2）提供资本运作方案，并确保方案的合法性、合规性；

（3）配合乙方完成借壳上市过程中的相关事务；

（4）保守乙方的商业秘密，不得泄露给第三方。

2.合作方式：

（1）甲方与乙方建立定期沟通机制，就借壳上市项目的进展、问题等进行协商；

（2）甲方协助乙方与相关中介机构进行沟通，确保借壳上市过程的顺利进行；

（3）甲方根据借壳上