新业务2 etf会计常操作流程.pdfVIP

ETF日常操作

一、上传PROP平台

登陆PROP综合业务终端

1、设置常用菜单（操作）

→常用菜单设置→a、ETF现金差额和净值报送

b、ETF申赎报送

c、业务日志查询

2、上传文件并导出主请求文件

a、净值文件（上传）

文件名：代码YHJJNAV日期（YYYYMMDD）.dbf

路径：N:\SH\NAV\510430

a、净值文件（导出应答文件）

文件名：日期（YYYYMMDD）01

路径：N:\SH\clear\510430\GZ\净值篮子应答返回文件

b、申赎（上传）

文件名：clear日期（YYYYMMDD）.dbf

路径：N:\SH\clear\510430\TRADE

b、申赎（导出应答文件）

文件名：日期（YYYYMMDD）02

路径：N:\SH\clear\510430\GZ\净值篮子应答返回文件

3、查看上传文件战士内容

a、净值文件列式的所有内容，包含以下信息：

基金代码、日期、总净值、总份额、最小申赎单位、现金

差额、份额净值。

c、申赎查看基金代码和日期即可。

二、制作节假日业务凭证（同其它基金）

包含每日计提业务凭证和权益业务凭证

三、查看权益信息并权益数据(注意：每半年更新一次指数)(同

其它基金)

库名文件：zqbdjsj05（日期选前一日）

补缴红利税库文件名：abcsjjsj05（日期选当天）

注意：上证50ETF基金赎回轧差一起的减少也会有需要

补缴的红利税。

和普通基金不一样的，就是如果有权益的话需要手工

权益信息，否则遇到有申赎用现金替代的情况系统计算退补款是

不对的。

四、和确认划款情况（注意：11点之前，最晚3点）

确认内容：退补款及现金差额的交收情况(这个现在一般不用确认)

根据：前一日晚上生成给的“ETF非担保交收指令生产表”

五、制作银行费用等手工业务凭证

六、数据（同其它基金）

GH、SHOW2003、HB、SJSHQ、SJSXX、GZLX等

七、ETF一篮子文件

文件名：fm028etfd日期（YYYYMMDD）001.txt

路径：N:\SH\PCF\510430\日期（YYYYMMDD）

八、ETF基金销售数据

文件名：GH24383（注意：不是DGH24383）

注意：如果没有此文件，须ETF基金销售数据_无文件模式”。

否则无法更新台账。

没有此库证明今天没有申购赎回。

九、中登数据(即结算明细库)此步骤不影响账务处理，可以先

做账。

文件名：jsmx510430

作用：1、HB库数据有效性验证

2、如申赎有替代金额，在查看台账时，可以显示明细到每

个股东账户的替代信息

3、核对“ET