新ISO内审开展步骤培训.pptx

ISO内审步骤培训

目录第一章审核概述第二章审核策划和准备第三章审核的实施第四章审核报告第五章审核的跟踪

第一章：审核概述1.1审核的定义1.2管理体系审核的分类1.3审核的目的1.4审核的范围1.5审核的时机1.6审核的基本程序

第一章：审核概述1.1审核的定义为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

第一章：审核概述审核准则：

一组方针、程序或要求。注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据：

与审核准则有关的并且能证实的记录、事实陈述或其它信息。

第一章：审核概述第一方审核(内部审核);第二方审核(相关方审核);第三方审核(认证审核）第一方审核：证实体系满足体系标准、法规、其它约定的文件(如合同要求)重要管理手段，自我改进机制在外部审核前作好准备第三方审核：确定管理体系是否符合要求确定现行的管理体系实现规定目标的有效性确定受审方的管理体系是否能被予以认证/注册减少许多重复的第二方审核第二方审核：作为考核受审员方的管理绩效作为确定和调整合格供方的依据沟通供需双方对管理体系要求的共识1.2管理体系审核的分类

第一章：审核概述客观评估明文规定的管理体系执行的情形：管理体系是否符合管理体系标准的要求（符合性）所有的管理规定、作业指导书是否被遵守执行（有效性）执行的效果是否达到预定的目标（适宜性）通过审核找出管理体系改进的机会。1.3内部体系审核的目的

第一章：审核概述说、写、做一致说到的写到、写到的做到、做到的有效、有效讲证据。内审工作就是指检查：

第一章：审核概述?要求—与审核所依据的标准有关（ISO9001,ISO14001…)?场所—部门—地区?活动—与产品生产有关的活动，主要包括所涉及的产品范围1.4审核的范围

第一章：审核概述?常规审核—按预先编制的年度审核计划进行（至少每年1次）—往往开始于管理体系建立并运行一段时间之后（1~2个月）?特殊情况下追加的审核—发生了严重的质量/环境问题或相关方有重大投诉—组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、生产区域、方针和目标等有较大变化—即将进行第二方、第三方审核1.5审核的时机

第一章：审核概述内审?审核准备?审核实施?审核报告?审核跟踪和验证外审?提出审核申请?文件初审?审核准备?实施审核?编写审核报告?跟踪纠正措施?监督审核1.6审核的基本程序

第一章：审核概述审核准备与各部门主管沟通确定具体的时间、人员、审核安排等确定内审小组编制内审计划编制内审检查表首次会议实施审核、发现不符合事实经批准后，通知各部门与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具不符合报告不符合报告限定整改日期，提出纠正措施，实施整改不符合整改跟踪、验证及评价对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。末次会议

第二章：审核策划和准备?审核的策划—系统策划—年度审核计划?审核准备—审核实施计划—检查表

系统策划?建立管理体系时应考虑内部体系审核工作?内部体系审核需要有一套正规的程序?组建一支合格的内部管理体系审核员队伍?管理者代表亲自参与内部审核工作第二章：审核策划和准备

年度内部审核计划及频次安排?确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排——集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核分散式审核的进度安排——分部门在不同时间进行审核?每年至少一次，覆盖所有要素（过程）第二章：审核策划和准备

第二章：审核策划和准备——案例检查表的编写?检查表的作用?编制的准备?检查表的要求?检查表的基本内容

第二章：审核策划和准备——案例检查表的具体编制方法审核方法编制检查表四个要点查阅文件和记录提问和交谈现场观察示范操作等查什么去哪查找谁查怎么查

第二章：审核策划和准备——案例检查表的四要素?查什么检查要点?去哪里地点?找谁被审核人?如何检查检查方法（包括抽样数）

第二章：审核策划和准备——案例检查表的编制（QMS)受审核部门：研发部审核员：××