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证券投资居间合同

合同编号：__________

证券投资居间合同

一、引言

本合同由双方共同签订，旨在明确双方在证券投资居间服务方面的权利和义务，以保障双方的合法权益。

二、定义与解释

在本合同中，除非上下文另有明确规定，下列词语具有以下含义：

“证券投资”：指从事股票、债券、基金等证券品种的投资交易活动。

“居间人”：指接受委托人的委托，为其提供证券投资居间服务的一方。

“委托人”：指委托居间人提供证券投资居间服务的一方。

“证券投资机会”：指可能带来投资收益的证券交易或投资项目等。

“投资咨询服务”：指为委托人提供关于证券投资的分析、建议、策略等方面的服务。

“相关手续”：指与证券投资相关的开户、交易、结算等手续。

三、居间服务的内容与范围

（一）介绍证券投资机会

居间人应积极寻找并向委托人介绍各种潜在的证券投资机会，包括但不限于股票、债券、基金等品种的投资项目，提供相关的投资信息和资料，协助委托人了解投资机会的基本情况和风险特征。

（二）提供投资咨询服务

居间人应根据委托人的需求和情况，提供专业的投资咨询服务，包括对证券市场的分析、投资策略的制定、个股的推荐等，帮助委托人做出合理的投资决策。

（三）协助客户办理相关手续

居间人应协助委托人办理证券投资相关的开户、交易、结算等手续，提供必要的指导和帮助，保证手续的顺利办理。

四、居间报酬与支付方式

（一）居间报酬的计算方式

居间报酬以委托人实际投资金额为基础，按照一定的比例计算。具体比例由双方在本合同中约定。

（二）居间报酬的支付时间

居间报酬应在委托人完成投资交易后的一定时间内支付，具体支付时间由双方在本合同中约定。

（三）支付居间报酬的条件

委托人应按照本合同的约定支付居间报酬，在委托人实际完成投资交易且达到约定的收益标准或条件时，居间人才有权收取居间报酬。

五、客户的权利与义务

（一）客户的权利

1.有权要求居间人提供真实、准确、完整的证券投资信息和咨询服务。

2.有权监督居间人的居间服务行为，如发觉居间人存在违约行为，有权要求其承担相应的责任。

3.有权按照本合同的约定要求居间人协助办理相关手续。

（二）客户的义务

1.应如实向居间人提供自身的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，以便居间人提供合适的证券投资服务。

2.应按照居间人的要求配合办理相关手续，提供必要的资料和信息。

3.应按照本合同的约定支付居间报酬，如逾期未支付，应承担相应的违约责任。

六、居间人的权利与义务

（一）居间人的权利

1.有权要求委托人提供真实、准确、完整的信息和资料，以便提供合适的证券投资服务。

2.有权按照本合同的约定收取居间报酬。

3.如委托人未按照本合同的约定支付居间报酬，居间人有权采取法律手段追讨。

（二）居间人的义务

1.应遵守法律法规和行业规范，诚信经营，不得从事违法违规的证券投资居间活动。

2.应尽最大努力为委托人提供优质的证券投资居间服务，包括及时、准确地提供投资信息和咨询服务，协助办理相关手续等。

3.应对委托人的商业秘密和个人隐私予以保密，不得泄露给第三方。

七、合同的终止与解除

（一）合同终止的情形

1.本合同期满，双方未就继续合作达成一致意见的。

2.双方协商一致解除本合同的。

3.因不可抗力等不可预见、不可避免的原因导致本合同无法继续履行的。

4.一方严重违约，导致本合同无法继续履行的，另一方有权解除本合同。

（二）合同解除的条件

1.一方提出解除本合同的，应提前书面通知对方，并说明解除的理由和依据。

2.对方在收到解除通知后，应在规定的期限内回复是否同意解除本合同，如未在规定期限内回复，则视为同意解除。

3.本合同解除后，双方应按照本合同的约定进行清算和交接，各自承担相应的责任和义务。

八、保密条款

（一）保密的范围

双方在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、财务信息、客户信息、投资策略等属于保密范围。

（二）保密的期限

保密期限为本合同有效期及终止后五年。

（三）违反保密条款的责任

如一方违反保密条款，应向对方支付违约金，并承担由此给对方造成的损失。违约金的数额由双方在本合同中约定，如未约定，则按照给对方造成的实际损失计算。

九、违约责任

（一）双方违约的情形及责任

如双方均存在违约行为，应根据各自的违约程度承担相应的违约责任。双方应协商解决违约责任的承担问题，如协商不成，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

（二）一方违约的情形及责任

如一方存在违约行为，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。违约方应在对方要求的期限内纠正违约行为，如逾期未纠正，应承担更严重的违约责任。

十、争议解决方式

（一）协商解决

如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼