2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B.pdfVIP

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库综合试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制

度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（）能力。

A.勤勉尽责

B.专业胜任

C.客观公正

D.诚实守信

【答案】B

2、互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容有

（）。

A.深入了解客户的投资需求

B.及时向客户传递重要的市场资讯

C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见

D.以上都是

【答案】D

3、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有（）。

A.独立性

B.合法性

C.权威性

D.公开性

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟

【答案】C

4、（）是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“一对一”专人服务

【答案】D

5、下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理

人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为

进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人

B.托管人

C.监管机构

D.注册登记机构

【答案】C

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

7、关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。

A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格

C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，可人员不得从事基金销售活动

D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

【答案】B

8、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审

查，并出具书面的合规审查意见。

A.监事会

B.董事会

C.股东会

D.督察长

【答案】D

9、我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、公司内部控制的核心是()。

A.明确责任

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

B.权力制衡

C.风险控制

D.严格授权

【答案】C

11、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额

面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6