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四月上旬证券从业资格资格考试证券基础知识检测试卷含答案

一、单项选择题(共6题，每题1分)。

1、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为

()O

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

【参考答案】：C

【解析】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，

P23

o

2、目前，上市证券的集中交易主要采用()方式。

A、净额结算

B、全额结算

C、定期结算

D、随时结算

【参考答案】：A

【解析】答案为A。目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算

方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证

券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收

担保。

3、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()o

A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权

资本之后

C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业

银行股权资本的债券

【参考答案】：D

4、关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不

正确的说法是()O

A、设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准

B、子公司必须是母公司的控股子公司

C、母子公司必须从事同一业务

D、必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

【参考答案】：C

【解析】综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司时，母公

司和子公司不必从事同一业务。

5、通常被称为“金边债券”的是()。

A、金融债权

B、政府债券

C、公司债券

D、可转换公司债券

【参考答案】：B

【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，所以通常

被称为“金边债券”

6、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公

司证券的是()O

A＞股票

B、公司债券

C、商业票据

D、金融债券

【参考答案】：D

7、()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。

A、现金股票

B、股票股息

C、资本利得

D、财产股息

【参考答案】：D

8、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监

会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资OO

A、国债

B、股票

C、基金

D、证券衍生产品

【参考答案】：A

【解析】我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等

在内的金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金进行证

券投资，但仅限于投资于国债；对于因处置贷款、质押资产而被动持有

的股票，只能单向卖出。信托投资公司可以受托经资金信托业务和投

资基金业务。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资

于证券投资基金和股权性证券。

9、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的

(),并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A、账面价值

B、清算价值

C、内在价值

D、票面价值

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价

值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56o

10、按担保性质分类，国债属于()O

A、保证债券

B、有担保债券

C、无担保债券

D、政府债券

【参考答案】：C

【解析】国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券