中资银行业金融机构及非银行金融机构董事和高级管理人员任职资格核准事项服务指南.pdfVIP

中资银行业金融机构及非银行金融机构董事和高级

管理人员任职资格核准事项服务指南

本指南适用于中资商业银行（政策性银行参照中资商业

银行中关于国有商业银行的有关规定执行）、农村中小银行

机构（农村商业银行、农村作银行、农村信用社、村镇银

行、贷款公司、农对资金互助社）、非银行金融机构及信托

公司董事和高级管理人员任职资格核准。

具体范围：中资商业银行董事长、副董事长、独立董事、

其他董事会成员以及董事会秘书；中资商业银行行长、副行

长、行长助理、风险总监、规总监、总审计师、总会计师、

首席信息官以及同职级高级管理人员，内审部门、财务部门

负责人，总行营业部总经理（主任）、副总经理（副主任）、

总经理助理，分行行长、副行长、行长助理，分行级专营机

构总经理、副总经理、总经理助理，分行营业部负责人，管

理型支行行长、专营机构分支机构负责人等高级管理人员；

中资商业银行从境内聘请的中资商业银行境外机构董事长、

副董事长、行长（总经理）、副行长（副总经理）、首席代表;

其他虽未担任前述职务，但实际履行前述所列董事和高级管

理人员职责的人员；总行及分支机构管理层中对该机构经营

管理、风险控制有决策权或重要影响力的人员。

农村商业银行、农村作银行、农村信用联社、村镇银

行董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员以

及董事会秘书，农村信用作社、农村信用作社联社、

农村信用作联社、省（自治区）农村信用社联社、农村

资金互助社理事长、副理事长、独立理事和其他理事等理事

会成员；农村商业钗行、农村作银行、村镇银行行长、副

行长、行长助理、风险总监、财务总监、规总监、总审计

师、总会计师、首席信息官以及同职级高级管理人员，内审

部门负责人、财务部门负责人、规部门负责人，农村信用

作社主任，农村信用作社联社、农村信用作联社、

农村信用联社的主任、副主任，省（自治区）农村信用社联

社主任、副主任、主任助理、总审计师以及同职级高级管

理人员，规部门负责人、办事处（区域审计中心）主任，

贷款公司总经理，农村资金互助社经理；农村商业银行分行

行长、副行长、行长助理，农村商业银行专营机构总经理、

副总经理、总经理助理等高级管理人员；其他虽未担任前述

职务，但实际履行前述所列董事（理事）和高级管理人员职

责的人员。信托公司董事长、副董事长、独立董事、其他董

事会成员以及董事会秘书；信托公司总经理（首席执行官、

总裁）、副总经理（副总裁）、风险总监（首席风险官）、

规总监（首席规官）、财务总监（首席财务官）、总会计师、

总审计师（总稽核）、运营总监（首席运营官）、信息总监（首

席信息官）、总经理助理（总裁助理）等高级管理人员；其

他虽未担任前述职务，但实际履行前述所列董事和高级管理

人员职责的人员。

非银行金融机构董事长、副董事长、独立董事和其他董

事等董事会成员；非银行金融机构总经理（首席执行官、总

裁）、副总经理（副总裁）、风险总监（首席风险官）、财务

总监（首席财务官）、规总监（首席规官）、总会计师、

总审计师（总稽核）、运营总监（首席运营官）、信息总监（首

席信息