内控手册-152 专利管理.pdfVIP

15.2专利管理

1.1概述

规定了XX股份自限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参

股或控股）或管或由上海XX有限公司管的公司）有关涉及公司对于知识技术的认证、专利

申报、统一管理、转让或出售、跟踪检查及保密等制度，旨在加强对知识技术的保护，对核心研

发人员管理。

1.2适用范围

适用于XX股份有限公司集团总部及其卜属公司。

1.3相关制度

专利评审制度

合同管理规定

商业秘密管理规定

员工保护和商业道德行为规范

专利管理规定。

1.4职责分工

法律事务部：负责专利有关认证和申报，登记、组卷及建档，专利的管理，定期更新检查,

签订专利转让合同及负责相关转让手续。

授权审批人员：负责专利、专利转让及出售等的审批。

研发中心：负责研发相关的知识产权成果立项、对研发成果转让或出售的合同审核。

1

1.5流程图

2

16控制目标

序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别

I15.2-CT!保对专利受到合理保护资产保全目标

215.2-CT2保对研究成果达到公司预计效果羟营效率口标

315.2-CT3保专利得到及时申请资产保全日标

515.2YT4保^利行让相关手续经过适当的管理层的审批姓芮效率目标

615.2-CT5保对核心研究人员管理符合国家法律短定合法合规H标

715.2YT6保研究成果能及叫转化为生产力经营效率目标

815.2YT7罐保对专利的相关处理符合法律爆定合法合规目标

1-7控制矩阵

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关键控

风险不相容控制活对应制控制痕性，2完整性：3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键控制措施

编号职务动类型度迹与义务：4估价或分项目

编号编号