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合金部件公司

风险管理手册

XX（集团）有限公司

目录

一、公司简介2

二、利用远期合约进行套期保值4

三、通过买入期货进行娈期保值5

四、衍生工的性质6

五、基本的衍生工6

六、企业价值的影响因素9

七、风险管理的目标10

八、风险成本之间的替代14

九、什么是风险成本16

十、产业环境分析19

十一、压铸行业市场概况21

十二、必要性分析23

十三、项目风险分析24

十四、项目风险对策26

十五、法人治理27

十六、组织架构分析40

劳动定员一览表40

十七、发展规划42

一、公司简介

（一）公司基本信息

1、公司名称：xx（集团）有限公司

2、法定代表人：叶xx

3、注册资本：540万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期：2015-2-14

7、营业期限:2015-2-14至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

公司注重发挥员工民主管理、民主参与、民主监督的作用，建立

了工会组织，并通过明确职工代表大会各项职权、组织制度、工作制

度，进一步规范厂务公开的内容、程序、形式，企业民主管理水平进

一步提升。围绕公司战略和高质量发展，以提高全员思想政治素质、

业务素质和履职能力为核心，坚持战略导向、问题导向和需求导向，

持续深化教育培训改革，精准实施培训，努力实现员工成长与公司发

展的良性互动。

公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市

场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优

质产品和一流服务，欢迎各界人士光临指导和洽谈业务。

二、利用远期合约进行套期保值

利用远期进行风险转移的原理和期货是一样的。

远期的出现早于期货。19世纪40年代，芝加哥迅速成为中西部地

区的运输和销售中心。农民们将自种植的农产品运到艺加哥销售，

然后再通过铁路和五大湖的水路销往东部地区。但是，由于农作物的

季节性，大部分农产品会在夏季末和秋季时运往芝加哥。城市的存储

设施无法满足这种临时性的供给增加，因此，在收获季节，农产品价

格大幅下跌；而随着供应的减少，价格又会稳步上升。

1848年，一群商人成立了芝加哥期货交易所，向解决这一问题迈

出了第一步。芝加哥期货交易所成立的最初目的是使农产品的数量和

质量标准化。几年后，第一份远期合约诞生。这种合约当时被称为到

达合约，它使得农民能够与买方就农产品在未来某一日的交割预先达

成价格协定。此后不久，交易所建立了一套管理这种交易的规章和制

度。20世纪20年代，清算所成立，期货合约的本质才开始显现出来c

远期市场是一个巨大的世界范围的市场。由于交易非常私人化，

因此其规模很难准确说清。根据瑞士布鲁塞尔国际清算银行的一份调

查，截至1999年年末，估计远期场外市场的面值达170000亿美元。

远期合约的双方必须相互协商一致，由于不像场内交易那样有一

套完善的保证机制，远期交易的任何一方都需承担对方的信用风险。

尽管如此，远期交易仍然具有很多优点：

(1)合约条款灵活

与场内交易的期货只有标准化的交易单位不同，远期合约的条款

能根据交易双方的具体需要灵活拟定。

(2)不监管

场外市场是不监管的，虽然这引起了很多争论，但不约束的

场外市场给予了投资者非常大的投入资金的灵活度，并通过从旧式合

约中发展出新的变形品种，使市场能根据需求和环境的变化做出迅速

反应。

三、通过买入期货进行套期保值

在上节A公司的例子中，假设A公司仍然认为100万美元的利润

是它能够接的底线，他也希望有一个交易对手，当油价超过45