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基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题5（00题）

1、关于道琼斯股票平指数，以下表述错误的是（）。

A.与标准普尔500指数相比，成分股数量更少

B.成分股中没有公用事业类股票

C.采用算术平法来编制

D.道琼斯股票价格平指数的成分股股量不断在增加

【答案】：B

2、按付息方式分类，债券可分为（）。

A.息票债券和结构化债券

B.结构化债券和贴现债券

C.息票债券和贴现债券

I）.息票债券和可赎回债券

【答案】：C

3、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述

指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指

数收益率的波动情况。

A.方差

B.标准差

C.跟踪误差

D.贝塔系数

【答案】：C

4、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率

为4%,出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日

的利息为（）元。

A.60

B.120

C.80

D.480

【答案】：C

5、某ETF基金未来计算每日的头寸风险，选择了100个交易的每日基

金净值变化的几点值-1单位：点），并从小到大排列为A1-A5的值依

次为:-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,则△的下3.5%的分位数为

（）O

A.-20.62

B.-18.33

C.-17.72

D.-17.11

【答案】：C

6、风险承担意愿取决于投资者的（）。

A.心理预期

B.投资预期

C.资金流动性

D.风险厌恶程度

【答案】：D

7、（）认为，远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿

A.完全预期理论

B.流动性偏好理论

C.集中偏好理论

D.市场分割理论

【答案】：B

8、关于我国推出沪深300指数期货的意义，下列描述错误的是

（）O

A.完善我国多层次资本市场结构

B.降低投资者的操作成本

C.提高资产配置效率

I）.对债券市场定价和避险具有关键作用

【答案】：D

9、关于浮动利率债券，下列表述错误的是）（

A.浮动利率债券在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利

差共同决定

B.浮动利率债券的利差在发行时可以反映不同债券发行人的信用

C.浮动利率债券可以设置浮动利率的上限和下限

D.浮动利率债券的利差反映已发行债券在其偿还期内发行人信用的改

变

【答案】：D

10、（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确

录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表

的过程。

A.基金会计核算

B.证券投资基金

C.基金资产估值

D.基金管理运作

【答案】：A

11、当一个行业技术巳经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公

司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的

（）O

A.成长期

B.初创期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】：A

12、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.参数法

B.久期分析法

C.蒙特卡罗模拟法

D.历史模拟法

【答案】：B

13、对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。

A.技术分析

B.内在价值分析

C.基本面分析

D.机构分析

【答案】：C

14、有关场内证券交易开盘价和收盘价，以下表述错误的是（）

A.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效

B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生

C.沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的

D.集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

【答案】：C

15、以下用于管理投资交易操纵风险的是0

A.建立交易对手信用评级制度

B.严格划分交易员权