基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及参考答案（突破训练）.pdfVIP

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题5（00题）

1、以下关于货对付原则说法错的是（）。

A.又称钱货两清原则

B.货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，并且

仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

C.可以理解为一手交钱，一手交货

1）.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险

【答案】：D

2、（）,上海证券交易所成立，国债逐步进入了交易所交易。

A.1990年6月

B.1990年12月

C.1991年6月

D.1991年12月

【答案】：B

3、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将20%

的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，

提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。

A.I.II.III.N

B.I.III.V

c.I.n.m

D.MV

【答案】：C

4、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。

其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求

关系而影响股票价格的。

A.市场的风险

B.股票的价值

C.公司的盈利

D.分析方法

【答案】：B

5、以下常见的股票市场指数中，采用算术平均法编制而成的是

（）O

A.标普500

B.上证综指

C.沪深300

D.道琼斯指数

【答案】：D

6、下列不属于中央行的货币政策采用的三项政策工具的是

（）O

A.公开市场操作

B.调节税收

C.利率水平的调节

1）.存款准备金率的调节

【答案】：B

7、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为40

亿份，该基金的基金份额净值为（）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.25

D.1.2

【答案】：C

8、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

A.换元法

B.历史模拟法

C.参数法

D.蒙特卡洛法

【答案】：A

9、投资组合管理的一般流程不包括（）。

A.了解投资者需求

B.制定投资政策

C.投资组合构建

D.承诺收益

【答案】：D

10、下列行为属于QDH基金可以投资的是（）

A.购买不产

B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

C.购买实物商品

D.银行存款

【答案】：D

11、（）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计

量公允价值的情况下按成本计量。

A.首次发行未上市的股票

B.送股发行未上市股票

15、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是

()O

A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值

B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公

允价值的情况下，按收入计量

C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按

交易所上市的同一股票的市价估值

D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估侑日非公开发行有明确锁

定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的

市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P-C)(Dl-Dr)

/DI

【答案】：B

16、对于长期投资者而言，应该关注的是()。

A.名义收益率

B.资本收益率

C.实际收益率

D.投资收益率

【答案】：C

17、基金管理公司的投资管理部门不包括()。

A.投资部

B.研究部

C.交易部

D.市场部

【答案】：D

18、关于合格境