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基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题5（00题）

1、投资风险管理分为事前、事中及事后三个环节，下对于事前、

事中及事后说法错误的是（）。

A.事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、及按

照法律法规、公司制度和产品合同规定设置基金的投资限制和需要监

控的风险指标

B.事前风险评估包括风险险指标计算、压力测试、风险收益归因等。

风险管理贯穿基金整体投资流程。

C.事中风险险管理体现为，在投资过程中，对持仓证券和基金整体风

险指标进行监控，对不符合投资限制的投资指令进行预警或拦截，风险

指标超过投资的时候及时调整组合

D.事后风险评估包括风电险指标才算、压力测试、风险收益归因等。

风险管理贯穿基金整体投资流程。

【答案】：B

2、一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率及风险水平

等因素，根据计算结果对基金给予（）。

A.业绩归因

B.业绩计算

C.星级评定

I）.风险调整

【答案】：C

3、（）是指对未上市公司的投资。

A.私募股权投资

B.黄金投资

C.碳排放权交易

D.大宗商品交易

【答案】：A

4、下列不属于期货市场基本功能的是（）

A.价格发现

B.政府宏观调控的工具

C.风险管理

D.投机

【答案】：B

5、跨境投资风险中的估值风险主要有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II.III

C.I、II

D.I、II.IV

【答案】：A

6、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司债

券。

A.发行主体

B.偿还期限

C.嵌入的条款

1）.债券持有人收益方式

【答案】：A

7、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的这户费属于（）

的收入。

A.中国结算公司

B.证券公司

C.国家税收部门

D.证券交易所

【答案】：A

8、下列关于回购协议的表述，错误的是（）。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在

一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品国债为主

C.按回购期限划分，我国在交易所挂牌的国债回购可分为1天、2天、

3天、4天、7天、14天、28天、91天一级182天

D.由于买断式回购历史很长，回购市场目前买断式回购为主要交易

品种

【答案】：D

9、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为A证券组合的表现优于

B证券组合，该基金经理主要依据的是（）

A.全过程指标

B.事中指标

C.事前指标

D.事后指标

【答案】：D

10、以下见的股票市场指数中，包含成份股数量最少的是

（）O

A.沪深300指数

B.道琼斯股票价格平均指数

C.上证综指

D.标准普尔500指数

【答案】：B

1k远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价

格，它使得远期合约的当前价值为()0

A.零

B.正

C.负

D.以上选项均正确

【答案】：A

12、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的

()0

A.风险准备金

B.法定存款准备金

C.超额准备金

D.信贷规模

【答案】：C

13、当技术分析无效时，市场至少符合()。

A.弱有效市场

B.半弱有效市场

C.半强有效市场

D.强有效市场