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八月上旬证券从业资格考试证券交易第五次同步测
试卷（附答案）
一、单项选择题共（60题，每题1分）。
1、对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后
恢上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交
易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部深（圳证券交易
所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A、10家
B、7家
C、5家
D、3家
【参考答案】：C
【解析】对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上
市后恢上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证
券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部深（圳证券
交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
2、证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公开公布
B、公开透明
C、公正透明
D、公开公正
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材
第三章第二节，P63o
3、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的
（）,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十
章第三节，P292O
4、证券经纪业务中，客户是(),证券经纪商是()o
A、委托人，受托人
B、受托人，委托人
C、委托人，委托人
D、受托人，受托人
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第
一节，P72O
5、负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务
有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是()o
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、业务决策机构
【参考答案】：B
【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——
业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行，故
A、C选项不正确。董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决
定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的
总规模。故B选项正确。
6、我国证券市场采用的是()
A、法人结算模式
B、自然人结算模式
C、证券公司结算模式
D、营业部结算模式
【参考答案】：A
7、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易
前()分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A、5
B、3
C、2
D、1
【参考答案】：D
8、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产
管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以
()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
【参考答案】：D
9、下列关于证券交易所对会自营业务实施的日常监督管理的说
法中，不正确的有()O
A、要求会的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会是否具备规定的自营资格
C、要求会按季编制库存证券报表
D、每年6月
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