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2014财务管理三班陈丹3/9/2025禁止交易行为
目录1禁止交易行为相关知识2案例介绍3分析与总结
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内部交易
内幕交易《证劵法》第68条《禁止证劵欺诈行为暂行方法》第五条第六条规定
欺诈客户《证劵法》第78,79条
虚假陈述《证劵法》第69173192193条
《证劵法》第71条《关于严禁操纵市场行为的通知》操纵市场
黄光裕个人简介案例应用原因黄光裕案因“社会危害大”被排在头名。黄光裕案社会影响面大，涉及投资者众多，涉案金额，远在《内幕交易解释》规定的最低限度的数百倍以上，称其内幕交易金额为“中国之最”。17岁其兄弟来到北京，用3万元的贷款开始了家用电器的经销。1987年1月至1997年7月，国美电器任总经理；1988年7月至1992年7月，中国人民大学一分院学习；1997年7月之后，鹏润投资公司任总裁。到今天，鹏润投资的国美电器连锁已占有国内家电分销市场的35%。2002年10月26日，黄光裕重新执掌国美。2003年，黄光裕只以仅仅5800万港元的本钱控制了一只原名“京华自动化”(493HK)的香港股票，并在后来改名为“中国鹏润”。2008年10月6日黄光裕以430亿元人民币资产第三次位居胡润百富榜中国首富。2010年5月18日，黄光裕案一审判决，法院认定黄光裕犯非法经营罪、内幕交易罪、单位行贿罪，三罪并罚，决定执行有期徒刑14年，罚金6亿元，没收财产2亿元。
黄光裕案值得注意的是：中关村为上市的股份，而鹏泰仅为有限责任公司，黄光裕欲借壳上市
黄光裕，作为中关村董事，以及鹏泰投资实际控制人，参与了此次重大资产置换事项的运作和决策。根据《内幕交易解释》的规定，他显然属于内幕信息知情人员。黄光裕是国美电器的董事长，国美作为上市公司且其电器零售商的地位在我国占有一定地位，期间黄光裕活力近4亿元人民币，破坏了市场交易的规那么，降低了公众对证劵交易的信心。其操纵市场的内幕交易的行为产生了较大的影响。此影响不仅是股民的经济利益，还有众多消费者信赖的利益。我国监督上，缺乏监管调查的机制，总在东窗事发后才引起警觉，立案调查。股民等受损方的利益也无法得到有效的赔偿。我国内幕交易案件的发生往往带有一下特点：内幕主体根本为内幕人为主题，内幕信息以兼并，利益分配，其他多种方式伴随发生。黄光裕案社会影响面大，涉及投资者众多。2010年此案立案之时，黄光裕等人操纵中关村股票进行内幕交易，保守估计涉及13万股民。案例分析与启示
参考文献《中国经济周刊》记者姚冬琴｜北京报道李欣中国播送网百度文库内幕交易张宗新证劵市场内部操控与监管操控北京金融出版社2007
谢谢观看陈丹2014—6—15
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