金融机构合规风险与违规处分相关知识测试试卷.docx

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金融机构合规风险与违规处分相关知识测试试卷

1.《反洗钱法》规定，（）可以根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作。

A、最高人民法院

B、公安部

C、中国人民银行

D、保监会

【正确答案】：C

2.违反规定多收或少收利息，造成信誉损害或资金损失的至少给予（）处分。

A、警告

B、记过

C、记大过

D、降级

【正确答案】：B

3.蓄意篡改数据源、模型规则误导模型决策导致网贷业务不良率明显高于全行同类产品不良率或谋取个人私利的，情节或后果严重的，给予降级、撤职或（）处分。

A、警告