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券商尽职调查报告

初步尽职调查报告

一、公司情况简介

列示公司注册地、注册资本、实收资本、法定代表人、

经营范围、主营业务及主要产品等基本信息。

二、公司历史沿革简介

1、公司设立及历史沿革基本情况；

2、历次股权变动过程及定价依据；

3、以图表形式列示目前股权结构。

三、控股股东及实际控制人情况

1、控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要

业务、财务状况；2、控股股东和实际控制人最近两年内

变化情况；

3、说明公司实际控制人控制的其他企业基本情况；

四、公司业务和产品

1、公司主要业务及盈利模式介绍，公司生产流程、生

产工艺、生产技术介绍；

2、列示公司主要业务与其他业务的对公司收入及利润

贡献情况；计算主要产品的毛利率、贡献毛利占当期主营业

务利润的比重；

3、公司业务的地区分布及主要客户情况；

4、公司主要资产及核心技术的权属情况；

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5、公司业务及产品的发展前景表述。

五、行业状况和公司行业地位

1、说明公司所处行业背景、行业政策、行业技术状况、

市场细分、进入壁

垒等情况；

2、说明行业内主要企业及市场份额、变动情况，列示

主要竞争对手情况；3、详细说明公司竞争优势、劣势，

收入盈利、技术水平等重要指标市场排

名情况。

六、同业竞争及关联交易情况

1、说明公司控股股东或实际控制人及其控制的企业实

际业务范围、业务性

质，客户对象，与公司产品的可替代性等情况，说明是

否构成同业竞争；2、说明重大关联交易情况。

七、最近两年及一期主要财务数据

1、列示公司最近两年及一期资产负债表、利润表、现

金流量表主要数据，

并注明是否经审计；

2、列示公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率

等重要指标，判断说

明公司经营风险和持续经营能力；

3、简要分析财务情况，对于财务数据及指标存在异常

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以及不匹配的，说明

原因。

新三板挂牌项目组

XXX有限公司

开展尽职调查所需资料清单

一、公司基本情况

(一)企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记

证复印件；

(二)历史沿革情况

自企业成立至今全套工商登记文件复印件。

(三)主要股东情况

1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称；

2、现有股东间的关联关系；

(四)员工情况

1、员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄

分布的说明；

2、员工情况说明：包括订立劳动合同的人员、以及没

有签订劳动

合同但是由公司雇佣的帮工的人数，劳动合同期限和核

心员

工；

3、管理层及核心员工聘用合同：包括经理、财务负责

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人、技术负

责人等管理层及核心员工的聘用合同，以及其报酬和薪

金的有

关安排；

4、保密、竞业禁止及其他重要协议：包括但不限于与

管理层人员

和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内

容的协

议；

5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况；

6、公司目前缴