证券公司的运营和管理.pptVIP

第二章投资银行的运营和管理第一节投资银行的组织结构一、投资银行的组织形态合伙人制混合公司制有限责任公司或股份有限公司金融控股公司中信集团公司之金融服务业:证券公司内部组织结构董事会业务部门监事会管理、支持部门股东大会总裁及办公会各委员会投资银行部证券投资部资产管理部固定收益部……行政办公室人力资源部财务部资金清算部信息技术部研究所稽核审计部法律事务部各地分支机构经纪业务总部风险管理部一般形式：中信证券招商证券没有摆脱僵化的集权模式，部门设置过细，导致管理层次太多，团队的协调成本增大，组织效率低下；公司内部各项业务之间没有设立“防火墙”，容易发生风险的相互传递和扩散，倘若某项业务操作不慎，则可能造成整个公司经营失败。按产品或服务来划分业务部门，停留在以产品为导向、以专业分工为基础组织业务运作的老模式上；少数证券公司虽然设有风险管理部门，但其职能定位、配套措施和技术手段等方面都还存在相当大的差距，很难起到防范和控制风险的作用；01020304国内大部分证券公司组织结构的现状：美林证券的客户驱动模式摩根.斯坦利的客户与业务交叉式模式奉行“大业务部门架构”，强调扁平化管理，拓宽了管理跨度，提高了管理效率，并注重柔性化管理与团队协作；C实行集中统一管理下的分权体制，较好地兼顾了适度分权与集中统一的优点；B采用金融控股公司模式，其业务由所属子公司具体操作，集团内部建立了“防火墙”，有效地防止风险的相互传递和扩散。D体现了以客户为导向的现代管理思想，他们倾向于按客户种类来划分业务部门，以满足客户需求的多样性和综合化；A设有“风险管理委员会”，并有一整套健全的风险管理制度和先进的监控技术以保证公司安全平稳地运行；E以美林集团和摩根·斯坦利为代表的、著名的美国投资银行，其组织结构的特点是：三、证券公司的下属分支机构证券公司可根据《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定，申请设立子公司以及分公司、证券营业部、证券服务部等附属分支机构。子公司分公司证券营业部“××证券公司××地区××路(街)证券营业部”证券服务部——升级设为证券营业部技术服务站点（对客户从事网上证券交易提供技术培训及相关服务的分支机构）证券营业部:证券营业部可以经营下列业务：

????（一）证券的代理买卖；

????（二）代理还本付息、分红派息；

????（三）证券代保管、鉴证；（四）代理上海、深圳证券交易所股东账户的登记开户；（五）中国证监会批准的其他业务。设立证券营业部应具备下列条件：（一）信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制有效运行；（二）拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于十人；（三）有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施；（四）有健全的风险管理制度；（五）中国证监会规定的其他条件。第二节投资银行的人力资源管理一、我国证券公司的从业人员资格管理(一)从业人员资格管理《证券业从业人员资格管理办法》证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，应当取得从业资格和执业证书。参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。取得从业资格的人员，符合条件的，可以通过机构申请执业证书。中国证券业协会负责从业人员资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。(二)高级管理人员资格管理《证券公司高级管理人员管理办法》证券公司高级管理人员，是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。证券公司应选聘取得证券公司高级管理人员任职资格的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。取得高管任职资格，需要先通过《证券公司高级管理人员资质水平测试》；然后提出申请，经中国证监会依法核准。高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。中国证监会依法对高管人员进行监督管理。二、内部的人事管理