公司内部文件审批管理规定.docx

?一、总则

（一）目的

为加强公司内部文件审批管理，规范文件审批流程，确保文件的准确性、合法性、完整性和有效性，提高工作效率，特制定本规定。

（二）适用范围

本规定适用于公司内部各类文件，包括但不限于行政文件、业务文件、财务文件、人事文件等的审批管理。

（三）原则

1.分级负责原则：根据文件的性质、重要程度和涉及范围，明确各级审批人员的职责和权限，实行分级审批。

2.流程规范原则：文件审批流程应严格按照规定的程序进行，确保每个环节都有明确的责任人，避免出现审批混乱和延误。

3.高效及时原则：在保证文件质量的前提下，尽量简化审批流程，提高审批效率，确保文件能够及时得到处理和执行。

4.责任追究原则：对在文件审批过程中存在违规操作、失职渎职等行为的审批人员，将追究其相应的责任。

二、文件分类及审批权限

（一）行政文件

1.一般性行政文件

-定义：指公司日常行政事务处理过程中产生的文件，如通知、公告、报告等，不涉及重大决策和重要事项。

-审批流程：部门起草人→部门负责人初审→行政部门审核→分管领导审批。

2.重要行政文件

-定义：指涉及公司重大决策、重要制度、重要活动等方面的行政文件，对公司的运营和发展具有重要影响。

-审批流程：部门起草人→部门负责人初审→行政部门审核→分管领导审核→总经理审批。

（二）业务文件

1.一般性业务文件

-定义：指公司各业务部门在日常业务工作中产生的文件，如业务报告、工作计划、合同初稿等，不涉及重大业务决策和重要业务事项。

-审批流程：业务部门起草人→业务部门负责人初审→相关职能部门会审（如需）→分管领导审批。

2.重大业务文件

-定义：指涉及公司重大业务决策、重要业务合作、重大项目立项等方面的业务文件，对公司的业务发展具有重大影响。

-审批流程：业务部门起草人→业务部门负责人初审→相关职能部门会审（如需）→分管领导审核→总经理审批。

（三）财务文件

1.一般性财务文件

-定义：指公司日常财务管理过程中产生的文件，如费用报销单、资金申请单、财务报表等，不涉及重大财务决策和重要财务事项。

-审批流程：财务部门经办人→财务部门负责人初审→分管领导审批。

2.重大财务文件

-定义：指涉及公司重大财务决策、重要财务预算、重大投资项目等方面的财务文件，对公司的财务状况和经营成果具有重大影响。

-审批流程：财务部门经办人→财务部门负责人初审→分管领导审核→总经理审批→董事会审批（如需）。

（四）人事文件

1.一般性人事文件

-定义：指公司日常人事管理过程中产生的文件，如员工入职申请表、请假条、工资调整通知单等，不涉及重大人事决策和重要人事事项。

-审批流程：人事部门经办人→人事部门负责人初审→分管领导审批。

2.重大人事文件

-定义：指涉及公司重大人事决策、重要人事任免、重大薪酬调整等方面的人事文件，对公司的人力资源管理具有重大影响。

-审批流程：人事部门经办人→人事部门负责人初审→分管领导审核→总经理审批→董事会审批（如需）。

三、文件审批流程

（一）文件起草

1.文件起草人应根据工作需要，按照公司的相关规定和格式要求，认真撰写文件内容，确保文件表述准确、逻辑清晰、格式规范。

2.文件起草人应对文件的真实性、准确性、合法性负责，并在文件起草完成后，填写《文件审批表》，详细注明文件名称、文号、起草部门、起草人、文件内容摘要、审批流程及审批意见等信息。

（二）部门初审

1.文件起草部门负责人应认真审核文件内容，重点审查文件是否符合公司的政策法规、工作要求和业务流程，文件表述是否准确、完整，文件格式是否规范等。

2.部门负责人应在《文件审批表》上签署初审意见，如同意上报、修改后上报或不同意上报等，并注明理由。如文件需要修改，部门负责人应明确提出修改意见，由文件起草人进行修改后重新提交审核。

（三）相关部门会审（如需）

1.对于涉及多个部门的文件，或需要相关职能部门进行专业审核的文件，由文件起草部门负责人提出会审申请，组织相关部门进行会审。

2.相关部门应根据各自的职责范围，对文件内容进行认真审核，并在《文件审批表》上签署会审意见。会审意见应明确表示同意、不同意或提出修改建议等，并注明理由。

3.文件起草部门应根据会审意见，对文件进行修改完善，确保文件