证券投资基本情况介绍.pptVIP

电话委托（又分为证券公司营业部内的场内电话委托和营业部之外的场外电话委托）；01热线电话委托（在大户室通过热线电话与红马甲通话报单）02可视电话委托（在办公室等，通过电话线与电脑连接报单）03掌中宝委托（目前极少采用）；04网上委托（目前较多采用）。05第三节股票交易市场第三节股票交易市场（三）受理委托与审查1、合法性审查（1）主体合法（2）程序合法（3）内容合法2、一致性审查（1）委托人与所提供的证件一致（2）证件与委托单一致（3）委托单上下联一致3、真实性审查核对委托买卖的数量与实际库存或资金是否相适应注：信用方式的证券买卖委托受到限制竞价成交01价位限制如：涨跌停板制度03竞价原则：三优先原则价格优先时间优先加数量优先02第三节股票交易市场竞价方式01集合竞价在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位；进行集中撮合处理。01连续竞价竞价结果：全部成交、部分成交、不成交。01第三节股票交易市场清算交割与过户第三节股票交易市场清算股票的清算和买卖股票资金的清算。交易所以每一个交易日作为一个清算期。交割交割是指投资者与受托券商就成交的买卖办理款项与股票结算事务的手续。过户由于在交易所上市的所有股票均采用无纸化的记名方式，股票的买卖表明股权的转让。定义：股票价格指数是用以反映股票市场价格变动的总体状况的重要指标，也是政府宏观调控的重要参照指标。形成步骤：选出列入指数计算过程的样本股。计算基期股票价格的平均数。指数化。12股票价格指数第三节股票交易市场作用和意义：投资人研判股市走势的工具。金融衍生工具的标的物。在利用股价指数来研判大势的时候，应注意到股价指数与个股价格的关系。第三节股票交易市场第三节股票交易市场（二）上交所股价指数1、综合指数（１）上海证券交易所综合股价指数简称上证指数（２）由上海证券交易所编制，实时逐笔计算，于1991年7月15日公开发布，基期定为1990年12月19日，以点为单位，基期为100点。（３）上证指数以全部上市公司股票为采样股，以报告期发行股数为权数加权综合报告期指数=（报告期采样股的市价总值/基日采样股的市价总值）×100。第三章股票市场股票概述发行市场交易市场第一节股票概述一、股份制1.种类：有限责任公司、股份有限公司、其他公司2.特征：所有权与经营权分离、科学的治理架构3.应用：国有独资(特殊形式)：国有国营，用于维护国家安全等特殊产品的生产第一节股票概述4.应用：国家控股：重要基础设施和公共产品。分为绝对控股（51%以上）、相对控股（一般20%以上）、金控股（1%的最后决定权）股份有限公司（国家参股或不参股）：一般竞争性产品5.非上市公众公司公开发行不上市(可场外交易)股票的股份有限公司.证监会设非上市公众公司监管办公室6.上市公众公司7.非上市非公众公司定向发行不上市(可场外交易)的股份有限公司股份公司治理架构股东大会定义:股份公司为筹集资金发给股东作为其投资入股的证书和索取股息的凭证，其实质是公司的产权证明书。与股份的区别：股份是计量单位，股票是股份的具体表现形式。特征：产权性流动性风险性股票的定义及特征第一节股票概述根据股东享有权利和承担风险的大小不同:普通股股票和优先股股票。按票面是否记载投资者姓名:记名股票和无记名股票。按有无票面金额:有面额股票和无面额股票。按业绩好坏:绩优股和垃圾股。按交易币种及发行地划分:我国有A股，B股；H股，N股，T股、L股，P股，S股。按可否自由转让：流通股，非流通股股票的分类第一节股票概述股票的价格第一节股票概述类别：票面价、账面价、清算价、理论价、发行价、交易价等股票理论价格（内在价值）=股息／市场利率。股票发行价格考虑以下因素：市盈率②股息率同类公司股价④每股净值预计的股利交易价格：多因素综合决定，如开盘价、收盘价、即时价等股利收益：分红22%资本收益：价差40%股票的收益第一节股票概述第一节股票概述股票的除息与除权几个概念宣告日、股权登记日、除息(权)日、送股交易日。相关价格等除息(或除权)日分红的股票应当以除息(或除权)指导价作为开盘价。计算公式：除息指导