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货币经纪公司经纪业务合规与信息保存相关知识试卷.docx

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货币经纪公司经纪业务合规与信息保存相关知识试卷

1、经纪人甲在A银行未有明确成交意向前,告知A银行:B银行on59.5,该行为属于哪种违规行为()?

A、过桥原因不明

B、提前披露对手方名称(正确答案)

C、交易要素不规范

D、留痕不规范

答案解析:提前披露对手方名称

2、经纪人甲在与中介机构C洽谈业务时,提到“机构A以5.10%给了机构B1Y期限某产品5000万,是机构A交易员告诉我的”。若交易信息是真实的,机构A是甲的客户且未授权发布,该情形违反了()?

A、有意制造、发布未公开的信息要的交易和结算链条

B、未经客户允许,泄露其交易意向、交易和持仓信息以及其他非公开信息

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