安全生产风险分级管控体系构建指南 .pdf

XX集团有限公司

安全生产风险分级管控体系建设指南

XX年四月

目录

1范围44

2规范性引用文件44

3基本要求44

3.1成立组织机构44

3.2实施全员培训44

3.3编写体系文件55

4.1风险点确定55

4.1.1风险点划分原则55

4.1.2风险点排查66

4.2危险源辨识66

4.2.1辨识方法66

4.2.2辨识范围77

4.2.3辨识内容88

4.2.4危害因素造成的事故类别及后果88

4.3.2安全检查表分析法（SCL）1212

5风险评价1616

5.1风险度（危险性）1616

5.2风险评价方法1616

5.2.1作业条件危险性分析法（LEC）1616

5.2.2风险矩法1717

5.3风险评价准则1717

5.4确定重大风险1818

5.5风险点级别确定1919

5.6风险控制措施的选择与实施1919

6风险分级管控2020

6.1风险分级2020

6.2风险分级管控的要求2121

6.3风险控制措施的制定2121

6.3.1风险控制措施应包括:2121

6.4风险控制措施评审2222

6.5编制风险分级管控清单2222

6.6风险告知2222

7工作程序2323

9风险信息更新2424

10沟通2525

11附件2525

11.1附件1：作业条件危险性分析法(LEC)判断准则2525

11.2附件2：风险矩法(LS)判断准则2525

1范围

本细则规定了集团地面生产单位风险分级管控体系建设的基本要求、

工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。

本标准适用于集团地面生产单位风险分级管控体系建设工作。

2规范性引用文件

《国家安全监管总局关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提

升防范事故能力行动计划的通知》（安监总管四（2016）31号）

《国家能源局关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见》

（国能安全〔2015）1号）

《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预

防机制的意见》（安委办〔2016）11号）

《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控

和隐患排查治理双重预防机制的通知》（晋安办发〔2016〕113号）

GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码

GB6441企业职工伤亡事故分类标准

3基本要求

3.1成立组织机构

各单位应成立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安

全、生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，

主要负责人负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人

力、物力、财力支持，分管负责人应负责分管范围内的风险分级管控工作。

3.2实施全员培训

各单位应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分

阶段组织员工进行安全培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风

险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。

3.3编写体系文件

各单位应建立风险分级管控制度或作业指导书、风险点统计表、作业

活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表

分析（SCL）评价记录和采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清

单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价

方法及等级判定标准。

4工作程序和内容

4.1风险点确定

4.1.1风险点划分原则

4.1.1.1设施、部位、场所、区域

风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、

范围清晰”的原则，各单位风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产

车间或装置、公辅设施等功能分区进行划分，比如XX车间、XX堆场、污水

处理场、锅炉房等。对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的设备、

设施、装置进行细分，比如XX设备、XX工段等。

4.1.1.2操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营