证券产品与交易流程.pptVIP

14．开户费用沪A开户费用一览表业务类别费用项目费用标准开户A股个人开户费40元/户机构开户费400元/户基金开户费5元/户深A开户费用一览表业务类别费用项目费用标准开户A股个人开户费50元/户机构开户费500元/户基金开户费5元/户14．开户费用沪B开费用一览表业务类别费用项目费用标准开户个人开户费19美元机构开户费85美元深B开户费用一览表业务类别费用项目费用标准开户个人开户费港币120元机构开户费港币580元15．交易费用15．交易费用16．交易流程投资者获得资金帐号，预指定存管银行是否为法人机构需携带1、法人营业执照2、法人营业执照复印件（加盖公章）3、法人授权委托书（加盖公章及法人代表私章）4、法定代表人资格证明5、法人身份证复印件6、经办人身份原件7、预留印鉴8、上海和深圳股东帐户卡须携带：1、本人身份证2、上海股东账户卡3、深圳股东账户卡4、如是委托开户还须带委托开户人身份证和公证过的开户委托书填写开户协议书，柜台审核证件和协议书正确无误后开户如是自然人，则须本人带上本人身份证、上海和深圳股东帐户卡到就近建行、工行等银行网点办理三方存管手续21客户持本人身份证到泰阳杭州营业部柜台开设深圳、上海股东帐户和泰阳杭州营业部资金帐户，并开通网上交易、电话委托等交易方式。客户持本人身份证、深圳、上海股东帐户卡和资金卡到就近的工商银行、建设银行网点办理客户资金银行第三方存管手续。17．新开户手续18．转户手续变更营业网点手续：客户持本人身份证、深圳、上海股东帐户卡和原券商资金帐户卡到原券商处办理深圳股票转托管手续。转托管至：泰阳证券有限责任公司杭州凤起路证券营业部，深圳A股席位号：230300，深圳B股席位号：230200上海股票办理撤消指定交易手续即可。在原券商处将资金余额转入本人银行帐户中。客户持本人身份证和深圳、上海股东帐户卡到泰阳杭州营业部柜台开设泰阳杭州营业部资金帐户，并开通网上交易、电话委托等交易方式。客户持本人身份证、深圳、上海股东帐户卡和资金卡到就近的工商银行、建设银行网点办理变更客户资金银行第三方存管手续。是指投资者与某一证券经营机构签订协议后,指定该证券经营机构为自己证券买卖的唯一交易点。上交所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。只有在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。指定交易撤销后即可重新申办指定交易19．指定交易（上交所）01LOF基金申购、赎回操作程序与普通开放式基金相同。LOF在深交所的交易方式和程序与封闭式基金基本一致。LOF交易价格的形成方式和机制与A股一致。02投资者可以通过跨系统转托管实现在深交所交易系统买卖和银行等代销机构申购、赎回基金份额两种交易方式的转换。2.LOF特点增加销售渠道(交易所网络)网上网下同时募集方便投资者与柜台申赎相比，灵活、便利，周期短符合证券市场投资者交易习惯大幅降低交易成本减轻甚至消除折价问题、缓解基金发行困难3.LOF意义LOF意义LOF是一种交易平台，适合主动或被动管理型基金。作为交易所交易基金的初级产品，LOF具有与交易所交易基金相同的交易模式，但不具备“做空”机制，不一定依托指数单位。基金发售结合了银行等代销机构与深交所交易网络的销售优势，有效拓宽开放式销售渠道。服务效率高，可以成为大众化套利工具。0102LOF交易托管在证券登记系统中的基金份额只能在证券交易所集中交易，不能直接进行认购、申购、赎回。托管在TA系统中的基金份额只能进行认购、申购、赎回，不能直接在证券交易所集中交易。投资者拟将托管在证券登记系统中的基金份额申请赎回，或拟将托管在TA系统中的基金份额进行证券交易所集中交易，则应先办理跨系统转托管手续。4.LOF交易场外场内中登开放式基金帐户深圳股东代码卡券商深交所中登跨系统转托管每日提交一次实时撮合认申购赎回买入卖出【开放式基金之ETF】ETF概要ETF是“交易型开放式指数证券投资基金”（ExchangeTradedFund）英文缩写，简称“交易型开放式指数基金”，又称“交易所交易基金”。ETF是一种跟踪“标的指数”变化、且既可以在交易所上市交易，又可以通过一级市场用一篮子证券进行申购和赎回的基金品种。又称“IndexDepository”(指数存托凭证)。是资产组