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万科房地产合规审查流程实施

一、制定目的及范围

为了确保万科房地产在各项业务活动中遵循法律法规及公司内部规章制度，特制定本合规审查流程。本流程适用于万科全体员工，涉及项目开发、销售、合同管理、财务监督等多个业务领域，旨在提高合规意识，降低法律风险，确保公司长期稳定发展。

二、合规审查原则

1.合规审查需遵循“合法、合规、公正”的基本原则，确保各项业务活动符合相关法律法规。

2.审查过程需保持透明，所有审查结果和意见应及时反馈至相关部门，为决策提供依据。

3.各部门应明确合规责任，确保每位员工都能在日常工作中自觉遵守合规要求。

三、合规审查流程设计

1.合规审查准备阶段

1.1培训与宣传：定期组织合规知识培训，提高员工对合规要求的理解和意识。通过内部邮件、宣传海报等多种形式宣传合规文化。

1.2合规文件收集：各业务部门需定期整理相关政策法规、公司规章制度及合规审查所需的文件资料，确保信息的完整性和准确性。

1.3审查计划制定：合规管理部门依据各项目的特点，制定年度审查计划，明确审查的重点领域和时间节点。

2.合规审查实施阶段

2.1材料审核：审查人员对提交的项目材料进行初步审核，核对其是否符合合规要求，如有疑问及时与相关部门沟通。

2.2现场检查：在必要的情况下，审查人员可对项目现场进行实地检查，确保实际情况与提交材料一致。

2.3合规评估：结合材料审核和现场检查结果，对项目进行合规性评估，形成合规评估报告。该报告需包含合规风险点及整改建议。

3.合规审查反馈阶段

3.1审查结果反馈：审查完成后，合规管理部门应将审查结果及时反馈至相关部门，并对发现的问题进行详细说明。

3.2整改措施制定：各部门需根据审查反馈意见，制定整改措施，明确整改责任人与整改时限。

3.3整改情况跟踪：合规管理部门应定期跟踪各部门的整改情况，确保整改措施落实到位。

4.合规审查总结阶段

4.1总结报告撰写：每年度结束后，合规管理部门需撰写合规审查总结报告，分析合规审查中发现的共性问题，提出改进建议。

4.2经验分享会议：定期召开合规审查总结会议，分享各部门在审查中积累的经验和教训，促进合规文化在公司内部的传播。

4.3流程优化：根据审查总结报告中的反馈意见，持续优化合规审查流程，提高审查效率和准确性。

四、合规审查的备案与存档

所有合规审查材料，包括审查报告、整改措施、会议纪要等，需进行系统化的存档管理。合规管理部门需定期对存档资料进行整理和复查，确保资料的完整性和可追溯性。

五、合规纪律与责任

1.合规责任：公司管理层应对合规审查工作高度重视，确保合规政策的有效实施，各部门负责人需对本部门的合规工作负责。

2.员工行为规范：所有员工应自觉遵守合规要求，发现违规行为应及时上报。对怠于履行合规责任的人员，将依据公司规章制度进行相应处理。

六、合规审查的反馈与改进机制

合规审查流程应建立反馈与改进机制，鼓励员工提出对审查流程的改进建议。合规管理部门定期收集反馈信息，并据此对流程进行优化调整，确保审查工作适应公司发展的需要。

通过以上流程的实施，万科房地产将能够提高合规管理水平，降低法律风险，确保公司各项业务的顺畅、高效运转。同时，合规文化的深入推广也将为公司创造更为健康的发展环境，助力万科在行业内的可持续发展。