2025年CFA特许金融分析师考试金融伦理与法规实战案例分析模拟试题.docx

2025年CFA特许金融分析师考试金融伦理与法规实战案例分析模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、金融伦理案例分析

要求：根据所给案例，分析其中涉及的金融伦理问题，并给出相应的解决方案。

1.案例背景：某投资银行A公司，为了获得一个大型企业B的承销项目，承诺给予B公司的高管C个人一笔巨额的回扣。C个人在收到回扣后，并未向其所在公司披露这一行为。

2.分析问题：请分析此案例中涉及的金融伦理问题。

3.解决方案：请提出相应的解决方案。

二、法律法规选择题

要求：从以下选项中选择正确的答案。

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券