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上海资信有限公司

评级业务信息保密制度

第一条为规范上海资信有限公司（以下简称“公司”）评级业

务信息保密工作，防止公司评级业务信息或数据外泄，维护投资

者、评级对象和公司的合法利益，根据国家相关行业管理规范和

公司规章制度，特制定本制度。

第二条公司所有人员应严格依照相关法律法规的规定及本制

度履行保密义务。

第三条保密信息包括但不仅限于以下信息：

（一）未正式对外披露的评级结果、协定不对外公布的与评

级有关的其它核心信息；

（二）评级对象提供的全套原始资料、评级过程中形成的尽

职调查记录、工作底稿等评级资料；

（三）公司未对外公开的评级模型、评级方法等评级技术文

档；

（四）公司认为其他需要保密的信息。

第四条公司开展证券评级业务时，应与受评级机构或受评级

证券发行人签订保密协议或在评级业务委托书中约定保密条款。

第五条公司应与所有员工签订保密协议，约定公司员工的保

密事项和保密责任。

第六条评级项目组应当做好评级底稿的保密和管理工作。

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第七条公司及评级从业人员对在开展评级业务过程中知悉的

国家秘密、客户的商业秘密、个人隐私等非公开信息负有保密义

务，但下列情况除外：

（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查

取证的；

（二）有关法律、法规要求提供的；

（三）依据保密协议或保密条款可以公开的。

第八条公司及其董事、监事、高级管理人员与其他评级从业

人员，不得以任何形式利用在开展评级业务时知悉的国家机密、

商业秘密和个人隐私等非公开信息牟取利益或进行交易。

第九条调职或离职的评级从业人员必须将自己保管的保密文

件移交相关人员。调职或离职的评级从业人员仍应继续承担保密

义务。

第十条本制度由合规部门负责解释。

第十一条本制度自发布之日起施行。

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