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2024年证券法人治理试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司应当建立健全法人治理结构，以下不属于证券公司治理结构的是：

A.董事会

B.监事会

C.总经理

D.独立董事

2.证券公司董事会负责公司的经营决策，以下关于董事会的说法错误的是：

A.董事会成员应当具有丰富的证券从业经验

B.董事会成员应当具备良好的职业道德

C.董事会成员不得同时担任其他证券公司的董事

D.董事会成员可以同时担任其他公司的董事

3.证券公司监事会对公司财务及董事、高级管理人员的行为进行监督，以下关于监事会的说法错误的是：

A.监事会由股东代表和公司职工代表组成

B.监事会设主席一人，可以设副主席

C.监事会主席由董事会提名，股东大会选举产生

D.监事会主席可以兼任董事会成员

4.证券公司高级管理人员应当具备以下哪些条件：

A.具有良好的职业道德

B.具有丰富的证券从业经验

C.具有相应的专业知识

D.以上都是

5.证券公司应当建立健全内部控制制度，以下不属于内部控制制度的是：

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.财务管理制度

D.董事会制度

6.证券公司应当加强信息披露工作，以下不属于信息披露内容的是：

A.公司的财务状况

B.公司的经营状况

C.公司的重大事项

D.公司的员工情况

7.证券公司应当依法合规经营，以下不属于证券公司应当遵守的法律、法规的是：

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.《中华人民共和国刑法》

8.证券公司应当加强风险管理，以下不属于证券公司风险管理内容的是：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

9.证券公司应当加强投资者保护，以下不属于投资者保护措施的是：

A.建立投资者投诉处理机制

B.提高服务质量

C.加强信息披露

D.限制投资者权益

10.证券公司应当加强合规管理，以下不属于证券公司合规管理内容的是：

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.进行合规检查

D.建立合规考核机制

11.证券公司应当加强公司治理，以下不属于公司治理内容的是：

A.董事会建设

B.监事会建设

C.高级管理人员队伍建设

D.公司文化建设

12.证券公司应当加强内部控制，以下不属于内部控制内容的是：

A.风险控制

B.内部审计

C.财务控制

D.信息控制

13.证券公司应当加强投资者关系管理，以下不属于投资者关系管理内容的是：

A.定期召开投资者说明会

B.及时披露公司信息

C.加强与投资者的沟通

D.提高服务质量

14.证券公司应当加强社会责任，以下不属于社会责任内容的是：

A.保护投资者权益

B.遵守法律法规

C.积极参与社会公益事业

D.提高公司盈利能力

15.证券公司应当加强风险管理，以下不属于风险管理内容的是：

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险披露

16.证券公司应当加强内部控制，以下不属于内部控制内容的是：

A.风险控制

B.内部审计

C.财务控制

D.信息控制

17.证券公司应当加强投资者关系管理，以下不属于投资者关系管理内容的是：

A.定期召开投资者说明会

B.及时披露公司信息

C.加强与投资者的沟通

D.提高服务质量

18.证券公司应当加强社会责任，以下不属于社会责任内容的是：

A.保护投资者权益

B.遵守法律法规

C.积极参与社会公益事业

D.提高公司盈利能力

19.证券公司应当加强风险管理，以下不属于风险管理内容的是：

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险披露

20.证券公司应当加强内部控制，以下不属于内部控制内容的是：

A.风险控制

B.内部审计

C.财务控制

D.信息控制

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司治理结构包括哪些部分？

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.职工代表

2.证券公司董事会职责包括哪些？

A.制定公司发展战略

B.审议公司财务预算

C.决定公司重大事项

D.监督公司经营管理

3.证券公司监事会职责包括哪些？

A.监督公司财务

B.监督公司董事、高级管理人员

C.提出罢免董事、高级管理人员的议案

D.向股东大会报告工作

4.证券公司高级管理人员应当具备哪些条件？

A.具有良好的职业道德

B.具有丰富的证券从业经验

C.具有相应的专业知识

D.具有较强的组织协调能力

5.证券公司内部控制制度包括哪些方面？

A.风险控制制度

B.内部审计制