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2024年合规审查知识试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.合规审查是指对基金管理人的哪些方面进行审查？

A.投资决策

B.风险控制

C.内部控制

D.以上都是

2.以下哪项不属于合规审查的范畴？

A.法规遵守情况

B.内部管理制度

C.市场营销活动

D.投资者关系管理

3.合规审查的目的是什么？

A.保障基金财产安全

B.维护投资者利益

C.防范合规风险

D.以上都是

4.合规审查的主要依据是什么？

A.相关法律法规

B.行业自律规则

C.基金合同

D.以上都是

5.合规审查报告应当包括哪些内容？

A.审查范围和目的

B.审查发现的问题

C.审查结论和建议

D.以上都是

6.合规审查的周期是多久？

A.每季度一次

B.每半年一次

C.每年一次

D.根据实际情况确定

7.合规审查的负责人是谁？

A.基金管理人

B.合规部门

C.风险管理部门

D.投资决策委员会

8.合规审查的职责包括哪些？

A.制定合规审查制度

B.组织开展合规审查

C.跟踪整改合规问题

D.以上都是

9.合规审查中发现的问题，应当如何处理？

A.立即整改

B.报告上级部门

C.通报全体员工

D.以上都是

10.合规审查报告的审核人是谁？

A.合规部门负责人

B.基金管理人

C.风险管理部门负责人

D.投资决策委员会

11.合规审查的流程包括哪些步骤？

A.制定合规审查计划

B.组织开展合规审查

C.编制合规审查报告

D.以上都是

12.合规审查的目的是什么？

A.保障基金财产安全

B.维护投资者利益

C.防范合规风险

D.以上都是

13.合规审查的主要依据是什么？

A.相关法律法规

B.行业自律规则

C.基金合同

D.以上都是

14.合规审查报告应当包括哪些内容？

A.审查范围和目的

B.审查发现的问题

C.审查结论和建议

D.以上都是

15.合规审查的周期是多久？

A.每季度一次

B.每半年一次

C.每年一次

D.根据实际情况确定

16.合规审查的负责人是谁？

A.基金管理人

B.合规部门

C.风险管理部门

D.投资决策委员会

17.合规审查的职责包括哪些？

A.制定合规审查制度

B.组织开展合规审查

C.跟踪整改合规问题

D.以上都是

18.合规审查中发现的问题，应当如何处理？

A.立即整改

B.报告上级部门

C.通报全体员工

D.以上都是

19.合规审查报告的审核人是谁？

A.合规部门负责人

B.基金管理人

C.风险管理部门负责人

D.投资决策委员会

20.合规审查的流程包括哪些步骤？

A.制定合规审查计划

B.组织开展合规审查

C.编制合规审查报告

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.合规审查的依据包括哪些？

A.相关法律法规

B.行业自律规则

C.基金合同

D.投资者协议

2.合规审查的目的是什么？

A.保障基金财产安全

B.维护投资者利益

C.防范合规风险

D.提高基金管理效率

3.合规审查的流程包括哪些步骤？

A.制定合规审查计划

B.组织开展合规审查

C.编制合规审查报告

D.跟踪整改合规问题

4.合规审查的职责包括哪些？

A.制定合规审查制度

B.组织开展合规审查

C.跟踪整改合规问题

D.组织合规培训

5.合规审查中发现的问题，应当如何处理？

A.立即整改

B.报告上级部门

C.通报全体员工

D.采取法律手段

三、判断题（每题2分，共10分）

1.合规审查是对基金管理人进行全面审查的一种方式。（）

2.合规审查的周期是固定的，每年一次。（）

3.合规审查的负责人是基金管理人。（）

4.合规审查的目的是为了提高基金管理效率。（）

5.合规审查报告的审核人是合规部门负责人。（）

6.合规审查的职责包括制定合规审查制度。（）

7.合规审查中发现的问题，应当立即整改。（）

8.合规审查的依据包括投资者协议。（）

9.合规审查的目的是为了防范合规风险。（）

10.合规审查的流程包括跟踪整改合规问题。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述合规审查在基金管理中的重要性。

答案：合规审查在基金管理中的重要性体现在以下几个方面：首先，它有助于确保基金管理人的经营活动符合相关法律法规和行业自律规则，从而降低合规风险；其次，合规审查有助于保护投资者的合法权益，维护市场秩序；再次，合规审查有助于提升基金管理人的内部管理水平，提高基金运作的透明度