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2024年轻松应对证券从业试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息披露

D.投机获利

2.证券交易所在证券市场中的主要职能不包括以下哪项？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.从事证券发行

D.制定交易规则

3.以下哪种情况不属于证券市场操纵行为？

A.利用虚假信息诱导他人买卖证券

B.联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

C.虚报交易量，制造证券交易假象

D.证券发行人披露的信息有重大遗漏

4.以下哪项不属于证券投资顾问业务？

A.提供证券投资建议

B.代为买卖证券

C.提供证券投资教育

D.进行证券投资分析

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

6.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A.全面性原则

B.重要性原则

C.合规性原则

D.独立性原则

7.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

8.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.商务部

C.银保监会

D.证券交易所

9.以下哪项不属于证券公司合规管理的主要环节？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

10.以下哪项不属于证券公司合规管理的内部控制机制？

A.合规管理制度

B.合规管理组织

C.合规管理信息系统

D.合规管理培训

11.以下哪项不属于证券公司合规管理的外部监督？

A.监管机构检查

B.证券投资者投诉

C.媒体报道

D.内部审计

12.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息披露要求？

A.定期披露合规管理情况

B.不定期披露合规管理情况

C.披露合规管理制度的制定和修订情况

D.披露合规管理组织架构和人员配备情况

13.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告制度？

A.定期报告

B.不定期报告

C.特别报告

D.年度报告

14.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告内容？

A.合规管理制度

B.合规管理组织

C.合规管理信息系统

D.合规管理培训

15.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告方式？

A.书面报告

B.电子报告

C.口头报告

D.公开报告

16.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告要求？

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.独立性

17.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告责任？

A.合规管理人员

B.合规管理负责人

C.证券公司董事会

D.证券公司监事会

18.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告流程？

A.信息收集

B.信息整理

C.信息报告

D.信息反馈

19.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告结果？

A.合规情况

B.合规风险

C.合规建议

D.合规措施

20.以下哪项不属于证券公司合规管理的信息报告评价？

A.合规效果

B.合规效率

C.合规效益

D.合规满意度

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.证券发行

D.信息披露

2.证券交易所在证券市场中的主要职能包括以下哪些？

A.组织证券交易

B.监督证券交易

C.从事证券发行

D.制定交易规则

3.证券市场操纵行为的表现形式包括以下哪些？

A.利用虚假信息诱导他人买卖证券

B.联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

C.虚报交易量，制造证券交易假象

D.证券发行人披露的信息有重大遗漏

4.证券投资顾问业务的主要内容包括以下哪些？

A.提供证券投资建议

B.代为买卖证券

C.提供证券投资教育

D.进行证券投资分析

5.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券自营

D.证券投资咨询

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、证券发行和信息披露。（）

2.证券交易所在证券市场中的主要职能包括组织证券交易、监督证券交易、从事证券发行和制定交易规则。（）

3.证券市场操纵行为的表现形式包括利用虚假信息诱导他人买卖证券、联合或者连续买卖，操纵证券交易价格、虚报交易量，制造证券交易假象和证券发行人披露的信息有重大遗漏。（）

4.证券投资顾问业务的主要内容包括提供证券投资建议、代为买卖证券、提供证券投资教育和进行证券投资分析。（）

5.证