2024年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案完整版724373293.pdf

2024年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测

试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

3、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（）。

A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书

和公司章程规定的其他人员

B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其

直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，

能够实际支配公司行为的人

【答案】B

5、要约收购的期限不得少于（）日。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】D

6、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限

公司

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责

任公司

C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任

公司

【答案】B

7、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一

种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】B

8、下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目

的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以

证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证100指数成

分股股票折算率最高不超过80%

D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

【答案】C

9、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管

理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

【答案】D

10、下列不属于证券发行和交易原则的是()。

A.公开

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】D

11、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

12、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事

件不包括()。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C.公司的监事发生变动

D.公司减资、合并、分立的决定

【答案】C

13、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

14、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

【答案】A

15、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九

十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取

（）暂不受理其证券承销业