2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范综合检测试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、()是现代金融体系的两大运作载体。

A.基金市场和股票市场

B.金融市场和金融服务机构

C.股票市场和债券市场

D.期货市场和股票市场

【答案】B

2、（2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（）。

A.诚实守信

B.专业审慎

C.大客户利益优先

D.守法合规

【答案】C

3、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

4、（）是投资基金中最主要的一种类别。

A.私募股权基金

B.对冲基金

C.证券投资基金

D.另类投资基金

【答案】C

5、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过

乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买

了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要

100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联

合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐

的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的

基金产品。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

【答案】A

6、(2017年)基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但

原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（）。

A.核准

B.重新注册

C.审批

D.备案

【答案】D

7、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。

A.任何一个证券经营机构营业部

B.具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

C.基金管理人

D.基金管理人及其代销机构的营业网点

【答案】B

8、（2016年真题）（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会

指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益

率。

A.封闭期的收益公告

B.开放日的收益公告

C.节假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】B

9、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，

事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该

事件反映贵公司在内部控制方面违背了（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性

【答案】B

10、基金管理人应当在（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金

销售服务费的金额。

A.基金月度报告和基金半年报告

B.基金季度报告和基金年度报告

C.基金半年度报告和基金年度报告

D.基金季度报告和基金半年度报告

【答案】C

11、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风

险承受能力低的基金投资人。

A.中高风险

B.中等风险

C.低风险

D.高风险

【答案】C

12、(2017年)关于基金销售费用，下列表述错误的是（）。

A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取

的条件、方式、用途和费用标准

B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简

单举例

C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及

简单举例

D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费

率及简单举例

【答案】C

13、下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。

A.投资人必须做到“买者自负”

B.管理人必须坚持“卖者有责”

C.管理人必须坚持“卖者无责”

D.—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

【答案】C

14、下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。

A.通过证券公司进行委托买卖

B.在证券交易所上市交易

C.交易费用为申购和赎回费用

D.基金份额总额不因交易而变化

【答案】C

15、（2020