二零二五版债券募集资金监管协议.docx

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

COUNTRACTCOVER

专业合同封面

RESUME

PERSONAL

二零二五版债券募集资金监管协议

甲方（监管方）：

甲方名称：______

甲方地址：______

甲方联系方式：______

法定代表人（如有）：______

乙方（募集资金使用方）：

乙方名称：______

乙方地址：______

乙方联系方式：______

法定代表人（如有）：______

一、债券募集资金监管内容

1.募集资金用途

乙方应将债券募集资金用于本协议约定的特定项目，不得用于其他用途。

乙方应确保募集资金的使用符合国家相关法律法规和债券募集说明书的约定。

2.募集资金监管要求

甲方有权对乙方的募集资金使用情况进行监管，包括但不限于定期审计、现场检查等。

乙方应积极配合甲方的监管工作，提供必要的财务报表、合同文件等相关资料。

二、募集资金监管流程

1.监管通知

甲方应在每个监管周期开始前向乙方发出监管通知，明确监管的具体内容和要求。

2.监管实施

甲方应按照监管通知的要求，对乙方的募集资金使用情况进行监管。

乙方应按照监管要求，及时提供相关资料，配合监管工作。

三、违约责任

（1）要求乙方改正；

（2）暂停或终止募集资金的使用；

（3）追究乙方的法律责任。

2.因乙方违约给甲方造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

四、协议生效与终止

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议的有效期为债券募集资金使用完毕之日止。

3.在本协议有效期内，如遇国家法律法规、政策调整或其他不可抗力因素，双方可协商对本协议进行修改或终止。

五、双方权利与义务

1.甲方权利与义务

权利：

有权对乙方的募集资金使用情况进行监督和检查，如发现违规使用，有权要求纠正或停止使用。

有权要求乙方定期提交募集资金使用情况的报告，并有权查阅相关财务资料。

义务：

对乙方的募集资金使用情况保密，不得泄露给任何第三方。

提供必要的监管服务和支持，包括但不限于提供监管平台、培训等。

2.乙方权利与义务

权利：

有权要求甲方按照协议约定进行监管，确保监管活动的公平、公正。

如认为甲方的监管行为侵犯其合法权益，有权提出异议或申请仲裁。

义务：

严格遵守国家相关法律法规和债券募集说明书的约定，合理使用募集资金。

定期向甲方报告募集资金的使用情况，确保报告的真实、准确、完整。

六、监管措施与程序

1.监管措施

（1）定期或不定期对乙方的募集资金使用情况进行审计；

（2）对乙方的财务报表、资金流向等进行审查；

（3）对乙方的内部控制制度进行检查。

2.监管程序

（1）制定监管计划，明确监管内容、方式和时间；

（2）向乙方发出监管通知，告知监管事项；

（3）对监管发现的问题进行核实和处理。

七、争议解决

1.争议解决方式

双方发生争议时，应通过友好协商解决。

若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.争议解决费用

争议解决过程中产生的费用，由败诉方承担。

八、协议生效与终止

1.协议生效

本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.协议终止

（1）协议约定的监管期限届满；

（2）双方协商一致终止；

（3）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

九、合同的变更与解除

1.变更

本协议的任何变更需经双方书面协商一致，并签订书面变更协议。变更协议作为本协议的组成部分，具有与本协议同等的法律效力。

2.解除

除本协议约定的解除条件外，经双方协商一致，可以解除本协议。

若一方出现严重违规行为，另一方有权解除本协议，并要求违规方承担相应的责任。

十、不可抗力

1.定义

本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水等）、战争、政府行为（如政策调整、禁令等）等。

2.责任免除

在不可抗力事件发生期间，双方应互相通知，并提供相关证明文件。因不可抗力导致无法履行协议义务的一方不承担违约责任，但应尽力采取措施减少损失。

如果不可抗力事件持续超过______天（具体时长），双方应协商解决协议的履行问题，如变更协议内容或解除协议等。

十一、争议解决

1.协商

本协议履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决。

2.诉讼

若协商不成，双方同意将争议提交合同签订地的人民法院进行诉讼解决。

十二、保密条款

1.保密内容

双方应对在协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密以及其他机密信息（包括但不限于募集资金用途、使用情况等）予以保密。

2.保密期限