广西能源股份有限公司风险评估管理办法.PDFVIP

广西能源股份有限公司

风险评估管理办法

第一章总则

第一条为规范和加强广西能源股份有限公司（以下简称“广西能

源股份”或“公司”）风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与

实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，

根据有关法律法规、《企业风险控制基本规范》《广西能源股份有限

公司章程》《广西能源股份有限公司全面风险管理办法》等的有关规

定，结合广西能源股份实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称风险，是指未来的不确定性对广西能源股份实

现其经营目标的影响。风险主要包括：战略风险、财务风险、市场风

险、运营风险和法律风险等。

第三条本办法所称风险评估，是指通过对基于事实的信息进行分

析，就如何识别和应对特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学

决策的工作。

第四条风险评估包括信息收集与识别、风险分析、风险应对、风

险报告四个步骤。

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第五条本办法适用于广西能源股份本部。广西能源股份各所属子

企业应结合企业实际，参照本办法所规定的标准和流程，制定符合自

身需要的风险评估管理办法，规范开展各类风险评估工作。

第二章组织机构及职责

第六条党委会对风险评估相关的以下事项进行前置研究：

（一）风险评估管理制度；

（二）需要党委会前置研究的投资并购、改革改制重组、境外投

资等重大、重要事项的专项风险评估报告；

（三）其他需要前置研究的重大风险评估事项。

第七条董事会是广西能源股份风险管理领导机构，在风险评估工

作中履行以下职责：

（一）审批风险评估管理制度；

（二）批准重大、重要风险的判断标准或判断机制；

（三）批准年度风险评估报告及其他须由董事会审批的风险评估

报告；

（四）决定其他风险评估工作重大事项。

第八条董事会风控合规委员会对董事会负责，根据董事会的授

权，在风险评估工作中履行以下职责：

（一）审议风险评估管理制度；

（二）审议重大、重要风险的判断标准或判断机制；

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（三）审议年度风险评估报告及其他须由董事会审批的风险评估

报告；

（四）审议其他风险评估工作重大事项。

第九条经营管理层对董事会负责，在风险评估工作中履行以下职

责：

（一）研究年度风险评估报告；

（二）根据专项风险评估结论，研究、确定投资并购、改革改制

重组等重大经营事项的风险应对方案；

（三）研究审议其他风险评估工作重大事项。

第十条法律风控部是广西能源股份风险评估工作的归口管理部

门，主要履行以下职责：

（一）制订或修改风险评估管理制度，拟订重大风险的判断标准

或判断机制；

（二）制定风险评估方案并组织实施；

（三）负责审核风险清单、应对预案；

（四）建立风险预警机制和风险数据库；

（五）组织编制广西能源股份作为发起主体的专项风险评估报告

以及其他需要广西能源股份层面出具的风险评估报告；

（六）牵头对所属企业作为发起主体编制的专项评估报告进行评

审；

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（七）参与重大风险解决方案审查；

（八）指导所属企业开展风险评估工作；

（九）与风险评估工作相关的其他事项。

第十一条各部门为广西能源股份风险评估工作的责任机构，主要

履行以下职责：

（一）配合法律风控部开展的风险评估工作，按照部门职责分工

做好跨部门业务的风险评估对接工作；

（二）负责归属于本部门的相关风险信息收集、识别和评估，拟

定风险管理策略、应对措施、应急预案；

（三）负责对归属于本部门的重大风险，根据广西能源股份的经

营目标、风险偏好和风险容忍度、风险成因及其可能造成的损失和影

响，确定适当的风险应对策略，拟定采取的风险应对措施；

（四）参与编制广西能源股份年