大连重工：董事会决议跟踪落实及后评估制度（2025年3月）.PDFVIP

大连华锐重工集团股份有限公司

董事会决议跟踪落实及后评估制度

第一章总则

第一条为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公

司”）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提

升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治

理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有

关规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国

证券监督管理委员会及其派出机构、深圳证券交易所等监管部门对

公司的关注事项、函询及问询事项（以下统称“监管事项”）。

第二章组织机构和职责

第三条公司董事会统一领导和管理董事会决议的落实及后评

估工作。首席执行官（CEO）是董事会决议落实的主要责任人，董事

会秘书协助董事长督促、检查董事会决议的执行情况。

第四条董事会办公室是董事会决议落实及后评估的归口管理

部门，主要职责包括建立健全决议跟踪落实及后评估工作的相关制

度，决议督办工作的日常管理，与承办单位进行沟通，组织决议落

实情况的调研活动，组织向董事、监事及高级管理人员反馈决议的

落实情况，负责决议落实情况的资料收集、汇总、归档及其他相关

工作。

第五条董事会决议承办单位是公司各职能部门。各职能部门

应指定专人负责相关数据和工作情况的报送工作，并保证报送内容

的真实性、准确性、及时性。

第三章决议跟踪落实检查

第六条根据董事会决议和监管事项的内容和性质，可以采取

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连续性跟踪和专项跟踪方式进行检查。

第七条连续跟踪检查的重点是关注公司各承办单位对决议及

监管事项的落实情况。若出现异常情况，可要求决议或监管事项承

办单位做出书面解释，并将检查、督办结果以报告形式向董事长、

公司董事会进行报告。连续性跟踪落实内容包括：

（一）公司战略规划落实情况；

（二）公司年度经营计划执行情况；

（三）公司年度投资计划执行情况；

（四）公司年度融资计划执行情况；

（五）公司财务预算方案执行情况；

（六）公司章程修改方案执行情况；

（七）董事会认为需要检查及反馈的其他事项。

第八条专项跟踪检查的重点是关注董事会决议是否按计划执

行，执行中是否存在异常情况。如发现有异常情况，可要求决议或

监管事项承办单位做出书面解释，并将相关情况及时以专项报告的

形式向董事长、公司董事会进行报告。专项跟踪落实内容包括：

（一）公司利润分配方案和弥补亏损方案执行情况；

（二）公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上

市方案执行情况；

（三）公司收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司

形式方案执行情况；

（四）公司重大并购重组事项的进展、运营、收益等情况；

（五）公司收购、出售资产的进展等情况；

（六）子公司设立、注销等情况；

（七）公司资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、对外

捐赠等事项执行情况；

（八）公司募集资金使用情况；

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（九）公司重大法律诉讼、仲裁进展情况；

（十）董事会认为需要专项检查及反馈的其他事项。

第九条董事会决议跟踪落实具体流程如下：

（一）任务分工。董事会决议形成后，董事会办公室应及时传

递至承办单位，由承办单位负责具体落实执行。

（二）决议执行。承办单位应就决议事项形成实施计划并及时

办理，涉及两个部门及以上的督办事项，以承担主要工作的部门为

主办部门，其他部门为协办部门，主办部门须协调有关承办工作，

负责牵头落实承办事项。

（三）决议落实情况汇报。承办单位应根据实施计划，及时将

项目进展或执行结果报送董事会办公室。董事会办公室如对相关进

展或报告提出质询意见的，承办单位应及时进行解释。董事会办公

室应及时将各承办单位董事会决议的执行情况向公司董事会秘书、

首席执行官（CEO）、董事长