神驰机电：董事、监事及高级管理人员持股变动管理制度.PDFVIP

神驰机电股份有限公司

董事、监事及高级管理人员持股变动管理制度

董事、监事及高级管理人员持股变动管理制度

第一章总则

第一条为加强神驰机电股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)对

董事、监事和高级管理人员所持本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国

公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持

本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15

号—股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定，结合公司实际情

况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其

变动的管理。

第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名

下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事

融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司证券前，应知悉《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件中关于

内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第二章股份管理

第五条公司董事、监事、高级管理人员应对本人及其配偶、父母、子女股

票账户负责，加强股票账户管理，严禁将所持股票账户交由他人操作或使用。

第六条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶、父母、子女在买卖本公

司股票及其衍生品种前，公司董事、监事和高级管理人员应当将其买卖计划通知

董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露、重大事项等进展情况以及是否

违法相关法律法规，并及时通知相关董事、监事、高级管理人员。

第七条存在下列情形之一的，公司董事、监事和高级管理人员所持本公司

股份不得转让：

（一）本公司股票上市交易之日起一年内；

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（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机

关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调

查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚

款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三

个月的；

（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，在证券交易所规定的限制转让

期限内的；

（八）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及公司章程规定的

其他情形。

第八条在下列期间，公司董事、监事和高级管理人员不得买卖公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件

发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

第九条公司董事、监事和高级管理人员不得在买入公司股票或其他具有股

权性质的证券六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该

公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。上述买入时间与卖出时间均以最后

一笔买入或卖出时间起算六个月。中国证监会另有规定的除外。

前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证

券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股

权性质的证券。

第十条公司董事、监事和高级管理人员在就任时确定的任职期间和任期届

满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不

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得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割

财产等导致股份变动的除外。

公司董事、监事和高级管理人员