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XinjiangLixinEnergyCo.,Ltd.董事会提案管理办法

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董事会提案管理办法

第一章总则

第一条为规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会提案

管理工作，便于公司董事充分了解董事会议案内容及相关信息，加强决策的科学

性，提高董事会工作效率，确保公司真实、准确、完整、及时地履行信息披露义

务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和

国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《新

疆立新能源股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、《公司董事会

议事规则》及《公司信息披露管理制度》等规定，制定本办法。

第二条本办法所述提案是指由提案人提交的需由公司董事会或股东大会审

议批准后执行的事项。

第三条本办法所述的提案范围是指《公司法》、《公司章程》规定的董事

会、股东大会职权范围内的事项。

第四条本办法适用于所有以提案名义提交公司董事会、股东大会审议决策

的事项。

第二章职责权限

第五条下列主体为公司董事会议案的提案人，可向公司董事会提交经提案

人签字（盖章）的、明确和具体的书面议案及其附件材料：

（一）代表公司十分之一以上表决权的股东；

（二）三分之一以上的董事；

（三）董事会专门委员会；

（四）过半数独立董事；

（五）董事长；

（六）监事会；

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（七）公司高级管理人员；

（八）公司各部门；

（九）法律法规、《公司章程》规定的其他人员。

第六条董事会提案的类别包括：

（一）公司治理层提案具体包括第五条所述第一、二、三、四、五、六项提

案人的提案；

（二）公司经营层提案具体包括第五条所述第七、八、九项提案人的提案。

第七条公司各职能部门为提案申请、事项执行及执行情况落实部门，负责

收集经营层提议事项相关的充分资料，编写提案并对已经董事会、股东大会审议

通过的提案事项执行情况进行落实。

第八条公司董事会办公室为董事会提案及信息披露事务管理部门，在公司

董事会秘书的指导下对提案进行管理，承办信息披露工作。

第九条公司董事会提案审核实行归口管理，具体如下：

（一）各部门分管领导负责对分管部门的提案进行业务审核，就提案内容提

出审核意见，并组织、督促实施；

（二）董事会秘书对提案程序和信息披露等方面的合规性进行审核；

（三）董事长从战略及经营方面对提案进行全面审核。

第三章提案流程与管理

第十条公司治理层提案，由董事会秘书、董事会办公室起草相关议案并提

交董事会审议，审议通过的提案由经营层组织实施。

第十一条公司经营层提案经公司党委会事前讨论研究、总经理办公会审议

通过后，提案申请部门将议案、会议决议或纪要等相关材料提交董事会办公室，

作为编制董事会会议材料的依据。

第十二条根据董事会各专门委员会议事规则，必须经各专门委员审议的提

案，应增加专门委员会审议环节，审议通过后提交董事会审议。根据法律法规规

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定，应由独立董事专门会议审议的，还需独立董事专门会议审议后方可提交董事

会。

第十三条提案申请部门应填报董事会提案申请表（详见附件1），详细列

明提案部门、申请时间、议案名称及内容等基本情况，经申请部门负责人、相关

部门负责人、部门分管领导签字确认后，与提案相关材料一同报公司董事会办公

室。

第十四条审批通过之后的提案及相关材料应于董事会通知发出前至少4个

工作日，提交至公司董