普洛药业：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度.PDFVIP

普洛药业股份有限公司

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为规范普洛药业股份有限公司(以下简称“公司”)董事、监事和高

级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，保护投资者合法

权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本

公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》及《公司

章程》等规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下

和利用他人账户持有的所有公司股份。

公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载在其

信用账户内的公司股份。

第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应

知悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件关于内幕

交易、短线交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第四条公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法

律法规、中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份变动

的限制性规定。

公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应

当严格遵守，不得通过任何方式或者安排规避法律法规等相关规定。

第二章信息申报与披露

第五条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通

过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站申报其姓名、职务、身份证号、

证券账户、离任职时间等个人信息：

（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两

个交易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（三）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的

两个交易日内；

（四）现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内；

（五）深交所要求的其他时间。以上申报信息视为相关人员向深交所提交的

将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。

第六条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自

该事实发生之日起两个交易日内，向公司报告并通过公司在证券交易所网站进行

公告。公告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）证券交易所要求披露的其他事项。

第七条公司及公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国

结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关

人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第八条公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品种的

二个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。

公告内容包括本次股份变动前持股数量、本次股份变动的交易日期、交易方式、

交易数量、交易价格、本次股份变动后的持股数量以及深交所要求披露的其他事

项等。

第九条公司董事、监事、高级管理人员计划通过深交所集中竞价交易、大

宗交易方式减持公司股份的，应当在首次卖出股份15个交易日前通过公司向深交

所报告减持计划并公告。减持计划的内容包括但不限于拟减持股份的数量、来源、

减持方式、减持原因、减持时间区间、减持价格区间等信息。每次披露的减持时

间区间不得超过3个月。

在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，

已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、监事、高级管理人员应当

同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

公司董事、监事、高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间

届满后两个交易日内通过公司向深交所报告，并披露减持计划完成公告。

第十条因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级

管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限

售期等限制性