2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范真题练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、基金监管工作的目标不包括()。

A.降低系统风险

B.保护投资人及相关当事人的合法权益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】A

2、金融类资产一般分为（）金融资产两类。

A.股权类和基金类

B.股权类和债权类

C.基金类和债权类

D.证券类和股票类

【答案】B

3、按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（）。

A.来源可靠的信息

B.来源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公开”的信息

【答案】B

5、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

【答案】D

6、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（）。

A.基金份额累计净值

B.基金最近7日年化收益率

C.基金份额净值

D.基金资产净值

【答案】B

7、金融市场参与者中（）的作用比较特殊。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.个人和企业居民

【答案】C

8、（2021年真题）王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司

全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

9、（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎

回，但该期限最长不超过（）

A.1年

B.3个月

C.6个月

D.1个月

【答案】B

10、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定召集基金份额持有人大会

B.按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户

C.办理基金备案手续

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

【答案】B

11、下列属于内部风险的是（）。

A.政治

B.经济

C.社会

D.决策失误

【答案】D

12、可细分为短债基金、信用债基金的基金是（）。

A.标准债券型基金

B.普通债券型基金

C.契约型基金

D.公司型基金

【答案】A

13、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有

资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于

（）万元人民币，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】C

14、(2016年)基金监管的基本原则不包括（）。

A.保障投资人利益原则

B.适度监管原则

C.保障托管人利益原则

D.高效监管原则

【答案】C

15、（）不属于具体的基金客户服务流程。

A.投资咨询与基金咨询

B.投资跟踪与评价

C.受理投诉

D.公开客户档案

【答案】D

16、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。

A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施

B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度

C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施

D.严格制定信息系统的管理制度

【答案】D

17、（2017年真题）关于基金运作方式，下列表述正确的是（）。

A.开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回

B.封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些

C.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易

D.封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易

【答案】A

18、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的