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整理归纳的证券从业资格试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.价格发现

B.促进资源配置

C.提供投资渠道

D.证券发行

2.以下哪项不是证券发行的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.效率原则

3.下列哪项不属于证券交易所的职能？

A.提供证券交易的场所

B.制定证券交易规则

C.对上市公司进行监管

D.证券发行

4.以下哪项不属于债券的基本要素？

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

5.以下哪项不属于股票的基本要素？

A.股票代码

B.面值

C.股息

D.股权

6.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.风险分析

7.以下哪项不属于证券投资风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.风险控制

9.以下哪项不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

10.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

11.以下哪项不是证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性原则

B.有效性原则

C.合规性原则

D.保密性原则

12.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险披露

13.以下哪项不是证券公司合规管理的目标？

A.提高合规水平

B.防范合规风险

C.保障公司利益

D.促进公司发展

14.以下哪项不属于证券公司合规管理部门的职责？

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.监督合规执行

D.证券承销与保荐业务

15.以下哪项不是证券公司合规风险的主要来源？

A.内部控制不足

B.合规管理制度不完善

C.合规人员素质不高

D.证券市场环境变化

16.以下哪项不属于证券公司合规风险的表现形式？

A.违规操作

B.违规决策

C.违规披露

D.违规经营

17.以下哪项不是证券公司合规风险管理的措施？

A.建立健全合规制度

B.加强合规培训

C.完善内部控制

D.证券自营业务

18.以下哪项不是证券公司合规风险管理的原则？

A.预防为主

B.整体性原则

C.针对性原则

D.保密性原则

19.以下哪项不是证券公司合规风险管理的重点？

A.合规制度

B.合规人员

C.合规培训

D.合规披露

20.以下哪项不是证券公司合规风险管理的目标？

A.提高合规水平

B.防范合规风险

C.保障公司利益

D.促进公司发展

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.价格发现

B.促进资源配置

C.提供投资渠道

D.证券发行

2.证券发行的基本原则包括：

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.效率原则

3.证券交易所的职能包括：

A.提供证券交易的场所

B.制定证券交易规则

C.对上市公司进行监管

D.证券发行

4.债券的基本要素包括：

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

5.股票的基本要素包括：

A.股票代码

B.面值

C.股息

D.股权

6.证券投资分析方法包括：

A.技术分析

B.基本面分析

C.情绪分析

D.风险分析

7.证券投资风险包括：

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

8.证券市场监管的主要手段包括：

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.风险控制

9.证券交易的基本原则包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

10.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括价格发现、促进资源配置、提供投资渠道和证券发行。（）

2.证券发行的基本原则包括公开原则、公平原则、诚信原则和效率原则。（）

3.证券交易所的职能包括提供证券交易的场所、制定证券交易规则、对上市公司进行监管和证券发行。（）

4.债券的基本要素包括面值、利率、期限和发行价格。（）

5.股票的基本要素包括股票代码、面值、股息和股权。（）

6.证券投资分析方法包括技术分析、基本面分析、情