反洗钱知识测试试卷含国家机构职责及业务风险控制要点.docx

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反洗钱知识测试试卷含国家机构职责及业务风险控制要点

1.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行[2007]第2号）规定，金融机构进行客户尽职调查，认为必要时，可以向公安、（）等部门核实客户的有关身份信息。

A、商务

B、海关

C、工商行政管理

D、司法机关

【正确答案】：C

2.义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户尽职调查的，应当同时开展（）尽职调查工作

A、董事长

B、高级管理人员

C、股东

D、受益所有人

【正确答案】