国投证券金融业务合规与交易管理知识试卷.docx

国投证券金融业务合规与交易管理知识试卷

1、企业微信刚性执行“三个100%”中，以下哪项不属于“三个100%”的内容？（）

A.对客岗位100%使用企微

B.新客添加100%使用企微

C.业务拓展100%使用企微(正确答案)

D.服务过程100%合规规范

答案解析：C

2、以下哪项不属于公司向投资者销售金融产品时需要了解的信息？（）

A.投资者的收入来源和数额

B.投资者的投资经验

C.投资者的家庭成员信息(正确答案)

D.投资者的风险偏好

答案解析：C

3、在投顾服务宣传推广中，以下哪项是合规的要求？（）

A.无需标明投资建议的来源

B.无需提示投资风险

C.可以适