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资产评估师-资产评估实务二

第02讲专利资产评估概述

【知识点】专利资产评估概述

（一）专利资产评估对象的界定

专利资产评估对象是指专利资产权益。

1.明确专利资产的基本状况

（1）专利种类及名称。（如发明专利名称为“一种变频空调系统及其控制方法”）

（2）专利申请号或专利号。

（3）专利的法律状态。

包括所有权人及其变更情况、专利所处的专利审批阶段、年费缴纳情况、专利权的终止、专利权的恢

复、专利权的质押，以及是否涉及法律诉讼或者处于复审、宣告无效状态。

（4）专利权利要求书所记载的权利要求。

权利要求是发明和实用新型专利保护范围的依据。专利权利要求书所记载的权利要求包括产品权利要

求和方法权利要求。

外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。

（5）专利资产的权利形式。

①所有权

所有权是所有权人对自己的不动产或者动产，依法享有占有、使用、收益和处分的权利。专利资产属

于无形资产，一般不涉及占有的概念，但是会涉及使用、收益和处分的概念。

【提示】专利所有权转让应当注意以下问题：

i专利资产只能作为一个整体转让。根据“一申请一发明”原则，每项专利只涉及一项发明创造，因

此，专利权人不能将其专利权分割转让。

ii中国单位或者个人专利权人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，

应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。

iii转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国

务院专利行政部门予以公告。

iv专利申请权或专利权的转让自经国务院专利行政部门登记之日起生效。

专利所有权转让，需要在国家知识产权局变换专利登记证书。

②许可使用权

分为授权许可和特别许可两部分。授权许可是指专利所有权人通过合同、协议授权许可他人使用专利；

特别许可又可分为开放许可和强制许可。

i授权许可

授权许可权利内容

甲是专利权人，许可乙使用，乙不得再转让，甲自身也不能使用（一般情况

独占许可使用权

下许可费最高）

排他许可使用权

甲是专利权人，许可乙使用，甲保留使用的权利，但不能再许可别人使用

（

独家使用权）

甲是专利权人，许可乙使用，甲保留使用的权利，同时可以许可丙、丁等使

一般许可使用权

用（多方可用）

ⅱ开放许可

开放许可是指权利人在获得专利权后自愿向国务院专利行政部门提出开放许可声明，明确许可使用费，

由国务院专利行政部门予以公告，在专利开放许可期内，任何单位或个人可以按照该专利开放许可的条件

实施专利技术成果。

实行开放许可的专利权人可以与被许可人就许可使用费进行协商后给予普通许可，但不得就该专利给

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予独占或者排他许可。

ⅲ强制许可

强制许可是根据《专利法》的相关规定，在某种特定前提下，国家可以对某些专利进行强制许可，取

得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施，被许可方还需要向专利权

人支付许可使用费。

【提示】

①在专利评估实务中还存在一种许可使用权情况，称为“具有再许可使用权的许可使用权”，是指在

特定时间内，在特定区域内，根据许可协议约定，被许可人除自己实施专利权外，可以再许可他人实施专

利的许可使用权。

②一般认为专利许可使用权是不能作为出资的，如果要作为出资，应该至少需要具有再许可权利。

（6）专利申请日和专利授权日

专利申请日是指国务院专利行政部门收到专利申请的请求书、说明书和权利要求书的日期。专利申请

日是专利保护期限的起始时间，也是专利审查员及评估专业人员判断申请技术新颖性及创造性的时间点，

是一个很重要的时间点，记录在专利申请受理通知书和专利证书上。

专利授权日是指实用新型专利申请和外观设计专利申请经过初步审查合格后，国务院专利行政部门所

指定的法定公告的日期，以及发明专利申请根据发明专利申