论我国的企业合规不起诉制度.pdfVIP

摘要

企业合规不起诉制度是指对于涉嫌违法犯罪的涉案企业，允许其通过事后的合规整

改来争取程序出罪机会的制度。域外的制度实践以及我国的合规改革试点都表明企业合

规不起诉制度具有促进企业合规建设、防止对经济社会造成不必要的负面影响等独特的

功能价值，这些功能价值切合了我国在新的经济形势下保护市场经济和市场主体的迫切

需要。如今我国的企业合规改革试点虽已走过了三年，但离在我国建立完善的企业合规

不起诉制度仍有一段距离。本文旨在通过解决我国企业合规不起诉面临的一些正当性问

题，以及完善我国企业合规不起诉的具体制度设计，为我国合规不起诉制度的建立和发

展提供理论依据和制度建构建议。

本文的研究分为四个部分。第一个部分的内容主要是对企业合规不起诉的基本概念

予以厘清，并对企业合规不起诉的功能价值予以论述。第二个部分主要通过理论分析对

企业合规不起诉的一些正当性问题予以分析、论述、证成，既从正面论述企业合规不起

诉的理论基础，也通过对重罪案件合规出罪和责任人出罪两大关键问题的正当性审视回

应了企业合规不起诉在适用上面对的正当性质疑。第三个部分主要通过对国内改革实践

现状以及域外制度的分析研究，总结出我国企业合规不起诉目前存在程序的启动和适用

规则不完善、合规考察程序不健全、程序终结后监管延续性不足等问题，梳理出域外制

度带来的应当限制检察机关裁量权、应当设置严格的程序适用准入标准、应当着重保障

合规监管的公平性和科学性的三大启示。第四个部分则结合企业合规不起诉在适用上的

正当性问题、我国目前改革实践中存在的问题以及域外制度的优秀经验，展开论述如何

构建我国企业合规不起诉制度的具体建议，具体包括制度基本模式的选择、制度适用条

件的设置、合规监管模式的设计、制度启动规则的设置、合规监管与合规评估验收的运

行机制等内容。

关键词：企业合规不起诉；正当性；程序适用；合规监管

I

Abstract

Thecorporatecompliancenon-prosecutionsystemreferstoasystemthatallows

companiesinvolvedincriminalactivitiestoseektheopportunityforexemptionfrom

prosecutionthroughpost-eventcompliancerectification.Thesystemsuniquevalueliesin

promotingcorporatecomplianceconstruction,preventingunnecessarynegativeimpactson

theeconomyandsociety,andmeetingChinasurgentneedstoprotectthemarketeconomy

andmarketentitiesunderneweconomiccircumstances.AlthoughChinaspilotprogramfor

corporatecompliancereformhasbeenunderwayforthreeyears,thereisstillalongwaytogo

beforeasoundandcompletecorporatecompliancenon-prosecutionsystemisestablished.

Thisarticleaimstoprovidetheoreticalbasisandinstitutionalconstructionproposalsforthe

establishmentanddevelopmentofChinasnon-prosecutionsystembyaddressingsome

legitimateissuesfacedbyChinascorporatecompliancenon-prosecutionandimprovingits

specificinstitutionaldesign.

Theresearchinthisarticleisdivid