2025年证券从业-证券合规考试近5年真题荟萃附答案.docx

（图片大小可自由调整）

2025年证券从业-证券合规考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.证券基金经营机构应当组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。

A、1

B、2

C、3

D、5

2.以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）

A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有

B、从业人员也不能持有基金和债券

C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票

D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

3.证券公司不得干涉债券发行人选取相关中介机构。

4.证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。

5.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

6.甲租赁公司向乙财务公司借款20万元，乙要求甲提供担保，甲便将出租给丙公司使用的一台吊车出质给乙公司。甲公司随即通知了丙公司，后甲公司因经营困难又将该吊车出卖给丁公司，并通知丙公司将该吊车交付给丁公司。对于甲公司的出质和出卖行为，下列表述正确的是（）

A、甲公司的出质行为不发生效力，因为甲公司未实际将该吊车交付给乙公司

B、甲公司的出质行为已发生效力，因为甲公司已通知了丙公司

C、甲公司的出卖行为有效，因为甲公司对该吊车仍享有所有权

D、甲公司的出卖行为效力未定，因为乙公司对该吊车享有质权

7.证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。

8.老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）

A、经济处罚

B、警告记过

C、降级、解聘

D、取消从业资格

9.以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）

A、根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

B、买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户

C、证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致

D、假借客户的名义买卖证券

10.《证券公司内部控制指引》规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，以下说法正确的是（）。

A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立

B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任

C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任

D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任

11.证券公司受理尤其机关司法扣划要求后，应当对相关证券实施交易冻结，并在协助司法扣划当日将协助司法扣划的相关数据发送中国证券登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司根据证券公司等机构发送的数据办理过户登记。

12.证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。

13.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

A、内部管理制度

B、重大决策

C、新产品方案

D、新业务方案

14.关于合规管理有效性评估的评估的评估复核，下列选项中错误的是（）

A、证券公司应当对自评底稿进行复核

B、评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度

C、证券公司应针对评估期内发生的合规风险事项开展重点评估

D、评估小组成员可参与其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核

15.《证券法》禁止法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。

16.证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。

17.根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括?（）