2025年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题荟萃附答案.docx

（图片大小可自由调整）

2025年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.对操纵市场的行为可根据《证券法》、《刑法》等进行处罚，但操纵行为受害者的损失则无法进行赔偿。（）

2.（）是现代股份公司得主要类型。

A、两合公司

B、有限责任公司

C、无限责任公司

D、股份有限公司

3.募集法人股份指在《公司法》实施之前成立的定向募集公司所发行的、发起人以外的法人认购的股份。（）

4.根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（）

5.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要旧权利是（）。

A、可以以股东复份参与股份公司的重大事项决策

B、公司资产收益权和剩余资产分配权

C、股东持有的股份可依法转让

D、优先认股权威配股权

6.我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。

A、国务院证券监督管理机构

B、国务院证券监督管理机构的派出机构

C、证券交易所

D、行业协会和证券投资者保护基金公司

7.关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（）。

A、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

D、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

8.投资绩效的风险调整方法包括（）。

A、夏普比率

B、詹森指数

C、博迪比率

D、特雷诺比率

9.收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

10.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（）

11.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。

A、交易对象不同

B、交易目的不同

C、交易价格的含义不同

D、交易和结算方式不同

12.公司债券的期限可以是（），视公司的需要而定。

A、不定期

B、无期限

C、中长期

D、短期

13.定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 I.客户资产的种类和数额 II.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 III.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 IV.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

A、I、III、IV

B、I、II、III、IV

C、I、II、III

D、II、IV

14.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

A、基本信息

B、奖励信息

C、警示信息

D、收入情况信息

15.证券公司承担的职能主要有（）。

A、证券代理发行

B、证券代理买卖

C、证券自营买卖

D、资产管理及证券投资咨询

16.下列关于申请设立期货公司应具备的条件叙述错误的是（）。

A、注册资本最低限额为人民币5000万元

B、有符合法律、行政法规规定的公司章程

C、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

D、有合格的经营场所和业务设施

17.目前我国的公司法规定可以发行无面额股票。

18.以下财务分析表中，表明公司特定时刻财务状况的是（）。

A、资产负债表

B、利润表

C、利润流量表

D、现金流量表

19.（）属于开放式基金所特有的风险。

A、市场风险

B、管理能力风险