施工企业合规风险识别与管理授课（王琦律师）chuan.pptx

施工企业合规风险识别与管理2024年6月广州授课人：王琦律师

北京德恒（宁波）律师事务所高级合伙人，华东政法大学硕士；宁波市律协建筑房地产专业委员会主任；上海、宁波、苏州、绍兴、江门等多地仲裁员（宁波仲裁委员会优秀仲裁员）。2023长三角建筑业十大青年法律菁英。2021ENR/建筑时报最值得推荐的中国工程60位专业律师。宁波市合规专家库成员。服务的客户包括中铁建设集团、苏州金螳螂、中建八局、上海耀玻集团，北京建工房地产公司；中国能源集团安徽电力第二工程有限公司、宁波城投置业、宁波交通房产等。专著《最高人民法院建设工程施工合同司法解释（二）实务操作与案例精解》，参著《中国建设工程施工合同法律全书》《施工企业合规风险识别与管理》《建设工程施工企业从业人员刑事法律责任及风险防范》等。王琦律师（电话

《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》（建市规〔2019〕1号）第九条本办法所称挂靠，是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义承揽工程的行为。前款所称承揽工程，包括参与投标、订立合同、办理有关施工手续、从事施工等活动。《招标投标法》第五十四条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标的，中标无效，给招标人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。依法必须进行招标的项目的投标人有前款所列行为尚未构成犯罪的，处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，取消其一年至三年内参加依法必须进行招标的项目的投标资格并予以公告，直至由工商行政管理机关吊销营业执照。《招标投标法实施条例》第六十八条投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的，中标无效；构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照招标投标法第五十四条的规定处罚。依法必须进行招标的项目的投标人未中标的，对单位的罚款金额按照招标项目合同金额依照招标投标法规定的比例计算。

一、合规管理——建筑施工企业发展的“助推器”二、施工企业公司治理体系与合规管理三、施工企业资质合规风险识别与管理四、施工企业项目承接的合规风险识别与管理五、施工企业合同管理的合规风险与管理六、施工企业安全生产的合规风险识别与管理七、施工企业工程质量的合规风险识别与管理八、施工企业工期的合规风险识别与管理九、施工企业用工的合规风险识别与管理十、施工企业知识产权的合规风险识别与管理十一、施工企业生态环境保护合规风险识别与管理十二、施工企业财税的合规风险识别与管理十三、审计与结算的合规风险识别与管理十四、工程总承包合规风险识别与管理十五、海外工程的合规风险识别与管理十六、业务招待、捐赠赞助、商务交往合规风险识别与管理目录

Part1合规与合规管理的制度源起、概念背景及极端重要性Part2施工企业公司治理体系与合规管理内控指引Part3

施工企业资质合规管理风险识别与管理Part4施工企业项目承接中合规的风险识别与管理Part5施工企业合同管理合规风险识别与管理Part6施工企业安全生产与生态环境保护合规风险识别与管理Part7施工企业审计与结算合规风险识别与解决方案

Part1合规与合规管理的制度源起概念背景及极端重要性

1977年美国因水门事件及当时大量跨国公司向外国政府官员行贿以拿到订单的丑闻等而颁布的《反海外腐败法》，该法案可以说是反商业贿赂合规的来源。在《反海外腐败法》之后，英国、法国等国家陆续出台一系列反腐败法案，要求企业实施主动的反贿赂反腐败机制。联合国、世界银行、经济合作与发展组织等也相继制定一系列国际公约、实践指南，指导跨国企业建立有效的反腐败内控系统。反贿赂、反腐败合规，也称为狭义上的合规。之此同时，反垄断合规、出口管制与经济制裁、数据与隐私保护合规等专项合规也逐渐得到重视。目前，前述专项领域，加之以传统的劳动用工合规、环境保护合规、财务税收合规、安全生产合规等，合并在一起被称为“大合规体系”。

在此基础上，巴塞尔委员会最早提出了“合规”理念。2005年4月29日，巴塞尔委员会在《合规与银行内部合规部门》中规定：“合规所涉及的法律、规则和准则有各种各样的规范来源，主要包括立法机关和监管机构发行的法律、规则和准则、市场惯例、行业协会制定的适用于银行内部工作人员的内部守则和行为准则。合规还包括超越上述具有法律约束为的规范外的，具有广泛意义的诚信标准和道德行为标准”。

2006年10月，中国银监会颁布了《商业银行合规风险管理指引》，在其中较早的使用了合规的概念。2016年4月，国务院国有资产监督管理委员会印发了《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》，通知指出企业合规管