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XX股份有限公司

突发事件危机处理应急制度

第一章总则

第一条为完善XX股份有限公司（以下简称“公司”）应急管理工作机制，维护公司资产安全和正常的经营秩序，最大限度地预防和减少突发事件造成的损害，保护广大投资者的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及其他相关法律法规和规范性文的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所指突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或者可能会对公司的经营、财务状况，以及对公司声誉、股票价格产生严重影响的、需要采取应急处理措施予以应对的偶发性事件。

第三条公司应对突发事件实行预防为主、预防与应急处理相结合的原则。

第四条本制度适用于公司内突然发生的、严重影响或可能导致或转化为严重影响公司股票价格及其衍生品种交易价格稳定的紧急事件处理。

第五条本制度适用于公司及各全资、控股子公司、具有重大影响的参股公司遭遇突发事件时的处理。

第二章突发事件分类

第六条按照社会危害程度、影响范围等因素，公司需应对的突发事件主要包括但不限于：

（一）治理类

1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；

2、大股东之间存在纷争诉讼，或出现明显分歧；

3、公司与股东、董事、监事、高级管理人员之间发生重大争议或诉讼；

4、公司董事、监事及高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为；

5、决策管理层对公司失去控制；

6、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地而无法调回；

7、其他重大事件。

（二）经营类

1、公司经营和财务状况恶化；

2、公司面临退市风险；

3、公司经营层可能出现较大的决策、经营失误；

4、公司因重大质量事故造成恶劣社会影响或者导致公司经营状况严重恶化；

5、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；

6、其他重大事件。

（三）外部环境类

1、国际重大事件波及公司；

2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；

3、自然灾害造成公司经营业务受到严重影响；

4、事故灾难，公司内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等造成公司正常经营受到严重影响；

5、公司涉及重大行政处罚风险；

6、重大治安灾害事件造成公司经营业务受到影响；

7、其他重大事件。

（四）信息类

1、公司股票价格异常波动；

2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；

3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；

4、公司发布的信息出现重大遗漏或错误，对市场造成较大影响；

5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件等；

6、其他事件。

第三章突发事件处理的基本原则

第七条突发事件处理应遵循的基本原则：

（一）合法、合规、诚实、信用；

（二）及时、积极；

（三）统一领导、统一组织；

（四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司经营及形象的影响。

第四章组织体系

第八条公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。

第九条公司成立突发事件处理工作领导小组（下称“应急领导小组”），由公司董事长担任组长，为突发事件处理工作的第一责任人；成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。

第十条应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构，统一领导公司突发事件的应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公司对外发布事件信息。应急领导小组的主要职责包括：

（一）决定启动和终止突发事件处理模式；

（二）拟定突发事件处理方案；

（三）组织指挥突发事件处理工作；

（四）协调和组织突发风险事件处理过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径；

（五）负责保持与政府各相关部门和证券监管机构的有效联系和衔接；

（六）突发事件处理过程中的其他事项。公司各部门应当根据重大突发事件的变化和实施中发现的问题，及时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科学性和可操作性。

第五章预警和预防机制

第十一条公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根据突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对措施。

第十二条公司各部门、各下属公司及分支机构的责任人作为突发事件的预警、预防工作

第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制。

第十三条公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，不断地监测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。

第十四条公司的任何人均可作为信息的报告人，相关部门负责人接到信息后及时向分管领导进行汇报。有关单位和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。

第十五条预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。公