原创力文档- 1、本文档共14页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME
甲方：XXX
乙方：XXX
20XX
COUNTRACTCOVER
专业合同封面
RESUME
PERSONAL
投资顾问理财规划协议模板（2024年）版B版
本合同目录一览
1.协议概述
1.1协议类型
1.2协议双方
1.3协议期限
2.投资顾问服务内容
2.1服务范围
2.2服务目标
2.3服务流程
3.客户理财规划
3.1财务状况分析
3.2理财目标设定
3.3理财方案制定
4.投资产品选择与配置
4.1投资产品种类
4.2投资产品风险评估
4.3投资产品配置比例
5.投资顾问团队
5.1团队介绍
5.2顾问职责
5.3顾问更替处理
6.投资顾问费用
6.1费用标准
6.2费用支付方式
6.3费用调整机制
7.投资风险管理
7.1风险评估
7.2风险控制措施
7.3风险信息披露
8.信息保密与隐私保护
8.1保密义务
8.2保密期限
8.3隐私保护措施
9.违约责任与争议解决
9.1违约行为
9.2违约责任
9.3争议解决方式
10.法律适用与争议解决
10.1法律适用
10.2争议解决方式
11.合同的生效、变更与终止
11.1生效条件
11.2合同变更
11.3合同终止
12.其他约定
12.1通知与送达
12.2合同的附件
12.3合同的修订
13.双方签字盖章
13.1甲方签字盖章
13.2乙方签字盖章
14.合同签订日期
第一部分：合同如下：
第一条协议概述
1.1协议类型
本协议为投资顾问理财规划协议，由甲方（客户）与乙方（投资顾问）签订，乙方向甲方提供专业的投资理财规划服务。
1.2协议双方
甲方（客户）：【甲方全称】
乙方（投资顾问）：【乙方全称】
1.3协议期限
本协议自签字盖章之日起生效，有效期为【有效期开始】日至【有效期结束】。除非一方提前终止本协议，否则本协议将自动续约。
第二条投资顾问服务内容
2.1服务范围
乙方作为投资顾问，将为甲方提供包括财务分析、理财目标设定、理财方案制定、投资产品选择与配置等服务。
2.2服务目标
乙方将根据甲方的财务状况、风险承受能力和理财目标，为甲方制定合适的投资理财方案，以实现甲方的理财目标。
2.3服务流程
(1)收集并分析甲方的财务状况信息；
(2)根据甲方的财务状况和理财目标，制定投资理财方案；
(3)与甲方沟通确认投资理财方案；
(4)按照投资理财方案进行投资产品选择与配置；
(5)定期对投资理财方案的执行情况进行跟踪和评估，并根据市场变化和甲方的需求进行调整。
第三条客户理财规划
3.1财务状况分析
乙方将全面分析甲方的财务状况，包括资产负债状况、收入支出状况、风险承受能力等，以便为甲方制定合适的投资理财方案。
3.2理财目标设定
乙方将根据甲方的财务状况、风险承受能力和需求，协助甲方设定合理的理财目标，包括短期、中期和长期的理财目标。
3.3理财方案制定
乙方将根据甲方的财务状况、理财目标和风险承受能力，制定具体的投资理财方案，包括资产配置、投资产品选择、投资策略等。
第四条投资产品选择与配置
4.1投资产品种类
乙方将根据甲方的风险承受能力和理财目标，选择包括但不限于股票、债券、基金、银行理财产品、保险等投资产品。
4.2投资产品风险评估
乙方将对投资产品的风险进行评估，并告知甲方相关风险，以便甲方做出知情决策。
4.3投资产品配置比例
乙方将根据甲方的风险承受能力和理财目标，为甲方制定合适的投资产品配置比例。
第五条投资顾问团队
5.1团队介绍
乙方将指派专业的投资顾问团队为甲方提供服务，团队成员包括【团队成员】。
5.2顾问职责
投资顾问团队成员将按照本协议的约定，为甲方提供专业的投资理财规划服务，并严格遵守职业道德和保密义务。
5.3顾问更替处理
第六条投资顾问费用
6.1费用标准
乙方提供投资理财规划服务的费用为【费用标准】。
6.2费用支付方式
甲方应按照本协议约定的费用标准，向乙方支付投资理财规划服务费用。
6.3费用调整机制
如市场情况发生变化，乙方有权根据实际情况调整费用标准，并提前通知甲方。
第八条信息保密与隐私保护
8.1保密义务
乙方对在提供服务过程中获得的甲方财务信息、个人隐私等资料负有保密义务，不得向任何第三方泄露。
8.2保密期限
乙方的保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日终止。
8.3隐私保护措施
乙方将采取合理的安全措施，确保甲方提供的财务信息和个人隐私不被未授权访问、披露。
第九条违约责任与争议解决
9.1违约
文档评论（0）