数据安全审计管理制度范本321.docx

第一章总则

第一条为加强本单位数据安全管理工作，保障数据安全，维护国家安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，结合本单位实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于本单位所有涉及数据采集、存储、传输、处理、使用、共享等环节的数据安全审计工作。

第三条本制度遵循以下原则：

（一）依法合规：严格遵守国家法律法规，确保数据安全审计工作合法、合规。

（二）全面覆盖：覆盖数据安全管理的各个环节，确保审计工作全面、深入。

（三）客观公正：审计过程中保持客观、公正，确保审计结果真实、准确。

（四）持续改进：不断优化审计方法，提高审计效率和质量。

第二章组织机构及职责

第四条本单位成立数据安全审计领导小组，负责数据安全审计工作的组织、协调和监督。

第五条数据安全审计领导小组职责：

（一）制定数据安全审计管理制度和操作规程；

（二）组织数据安全审计工作，确保审计质量；

（三）对数据安全审计结果进行评估，提出改进措施；

（四）对违反数据安全规定的行为进行查处。

第六条数据安全审计部门负责具体实施数据安全审计工作。

第七条数据安全审计部门职责：

（一）制定数据安全审计计划，组织实施审计；

（二）对数据安全管理制度、操作规程的执行情况进行监督检查；

（三）对数据安全事件进行调查、分析，提出整改建议；

（四）对数据安全风险进行评估，提出防范措施。

第三章数据安全审计内容

第八条数据安全审计内容主要包括：

（一）数据安全管理制度：检查数据安全管理制度是否健全，执行情况是否到位；

（二）数据安全操作规程：检查数据安全操作规程是否符合规定，执行情况是否规范；

（三）数据安全防护措施：检查数据安全防护措施是否有效，包括物理安全、网络安全、应用安全等；

（四）数据安全事件处理：检查数据安全事件处理流程是否规范，处理结果是否满意；

（五）数据安全培训：检查数据安全培训工作是否到位，员工数据安全意识是否提高；

（六）数据安全风险：评估数据安全风险，提出防范措施。

第四章数据安全审计程序

第九条数据安全审计程序包括：

（一）制定审计计划：明确审计目标、范围、时间、人员等；

（二）开展现场审计：对被审计单位进行现场审计，收集相关证据；

（三）撰写审计报告：对审计发现的问题进行分析，提出整改建议；

（四）跟踪整改：对被审计单位整改情况进行跟踪，确保整改到位。

第五章数据安全审计结果与应用

第十条数据安全审计结果分为以下等级：

（一）优秀：数据安全管理制度健全，执行到位，风险控制能力较强；

（二）良好：数据安全管理制度基本健全，执行较好，风险控制能力一般；

（三）一般：数据安全管理制度不健全，执行不到位，风险控制能力较弱；

（四）不合格：数据安全管理制度严重缺失，执行严重不到位，风险控制能力极弱。

第十一条对数据安全审计结果的应用：

（一）对优秀等级的单位给予表彰和奖励；

（二）对良好等级的单位提出改进建议，督促其加强数据安全管理；

（三）对一般和不合格等级的单位进行通报批评，并责令整改；

（四）对数据安全事件进行调查处理，追究相关责任。

第六章附则

第十二条本制度由本单位数据安全审计领导小组负责解释。

第十三条本制度自发布之日起施行。