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国际金融管理法：全球金融治理的法律基础
课程介绍核心概念国际金融管理法基础理论框架全球监管金融系统法律监管体系跨境活动跨国金融交易法律框架现代挑战
国际金融法的定义法律调节机制国际经济关系法律调节法律保障全球金融秩序维护法律规范跨国金融交易规则法律体系调节国际金融活动总体框架
国际金融法的发展历程1布雷顿森林体系1944年确立国际货币体系基础2IMF成立1945年建立国际金融监管核心3监管机制演变20世纪70-90年代全球监管框架发展4现代形成21世纪金融危机后治理体系完善
国际金融法的基本原则平等互利原则各国在国际金融活动中平等参与、互惠互利国家主权尊重原则尊重各国制定金融政策的自主权信用诚实原则金融交易中诚信履约、维护信用风险可控原则金融活动中风险管理与防控措施
国际金融法的法律渊源国际条约各国签署的金融相关协议国际惯例长期形成的金融交易习惯国际组织决议IMF等组织发布的规则国际司法判例国际法庭相关案例判决4
国际金融法的调整对象跨境资本流动国际间资金转移规则国际支付结算跨国交易支付机制外汇管理货币兑换与外汇储备国际投资跨境资本投入活动
国际金融法的调整方法强制性规范必须遵守的硬性规则协调性规范协调各国金融政策建议性规范非强制但推荐遵循自治性规范市场主体自我规制
国际金融法律主体国家金融法律关系主权参与者国际组织IMF、世行等超国家机构跨国公司全球市场经营实体金融机构银行等专业金融服务提供商
国际金融法的特征跨国性超越单一国家法律框架复杂性多层次法律规范体系动态性随金融创新持续发展开放性包容多元法律传统
国际金融法律体系概述公法层面国家间协议与国际组织规则私法层面市场主体间交易规则国际协调机制跨国监管与合作框架多边监管框架全球性金融监管规则
国际金融法的调控机制1行政监管国家金融监管机构执法2司法调控法院裁决与争议解决3市场自律行业协会自我规制4国际协调跨国监管合作机制
国际金融组织法律地位组织名称成立时间法律地位主要职能国际货币基金组织1945年国际法人货币体系稳定世界银行1944年国际法人发展融资国际清算银行1930年特殊法人央行合作金融稳定委员会2009年非法人组织系统风险监测
IMF的法律职能国际货币基金组织承担稳定体系、应对危机、监督经济和提供技术援助职能
世界银行法律framework1国际发展援助低息贷款和无偿援助机制2投资担保多边投资担保机构风险保障3争议解决机制ICSID投资争端解决中心4发展政策贷款支持结构性改革资金支持
国际清算银行角色中央银行合作平台促进央行政策协调与信息交流定期举办央行行长会议提供支付清算基础设施金融稳定研究分析全球金融风险与趋势发布金融稳定报告提供早期预警建议国际金融标准制定巴塞尔委员会等重要标准制定银行监管核心原则资本充足率框架
金融稳定委员会职责系统性风险防范监测全球系统重要性金融机构监管协调协调各国监管政策一致性合规评估评估金融机构风险控制水平
国际金融监管标准巴塞尔协议银行业资本与风险管理规则国际会计准则金融报告统一标准反洗钱规则金融犯罪防控标准资本充足率金融机构风险缓冲要求
跨境资本流动监管全球跨境资本流动(万亿美元)监管措施数量
外汇管理法律规范汇率形成机制固定汇率制度浮动汇率制度管理浮动制度外汇交易监管交易主体资质交易额度限制交易用途管理跨境支付规则资金流向审查大额交易报告支付机构监管
国际支付法律制度国际结算方式信用证、托收、汇款等多种方式信用证法律规则UCP600等国际惯例规范电子支付监管跨境电子支付安全保障支付风险防控反洗钱与反恐融资规则
国际投资法律保护多边投资担保世行多边投资担保机构保险2投资风险分散政治风险与商业风险对冲争议解决机制ICSID等国际仲裁平台4投资保护协定双边投资保护协定网络
国际金融争议解决国际仲裁专业化金融争议解决1投资争端解决中心世行ICSID机构调解机制非对抗性纠纷解决司法协助跨境执行与证据收集
全球金融危机应对系统风险管理识别与防范系统性威胁危机预警早期风险信号监测应急协调危机应对国际联动恢复重建危机后金融秩序恢复
金融科技法律挑战加密货币监管法律定性问题监管主体确定跨境监管协调区块链法律问题智能合约效力数据安全保障责任认定困难数字支付监管支付安全标准消费者保护跨境交易规则
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反洗钱国际法律制度反洗钱标准FATF四十项建议全球标准金融情报交换埃格蒙特集团情报共享跨境执法合作国际刑警组织协作机制制裁机制高风险国家和地区管控
国际税收法律协调避税天堂规制打击恶意税收筹划税收信息交换自动交换金融账户信息转移定价监管关联交易公平原则4国际税收协定避免双重征税合作
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