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IATF16949标准条款解读5.3组织的角色、职责和权限

一、条款原文

5.3组织的角色、职责和权限

最高管理者应确保整个组织内相关角色的职责、权限得到分配、沟通和理解。

最高管理者应分配职责和权限，以：

a)确保质量管理体系符合本标准的要求；

b)确保各过程获得其预期输出；

c)报告质量管理体系的绩效及改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；

d)确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；

e)确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。

5.3.1补充要求（汽车行业专项）

最高管理者应指派人员职责和权限，以确保顾客的要求得到满足，这些指派应形成文件，包括但不限于：

特殊特性的选择；

制定质量目标和相关培训；

纠正和预防措施；

产品设计和开发；

产能分析；

物流信息；

顾客记分卡及顾客门户管理。

5.3.2产品要求和纠正措施的职责和权限

最高管理者应确保：

停线/停运权：负责产品符合性的人员有权停止装运或生产以纠正质量问题；

注：若因过程设计无法立即停产（如连续热处理炉），需对受影响批次实施控制，防止不合格品发运。

信息及时性：负责纠正措施的人员能及时获知不合格产品或过程，确保避免不合格品发运，并识别和控制潜在不合格品；

班次责任覆盖：所有生产班次均安排负责人员（或代理）确保产品符合性。

二、标准解读

1.核心要求

角色明确：所有与质量管理相关的岗位（如质量经理、生产主管、产品审核员）需明确定义职责和权限，并形成书面文件。

动态管理：当组织架构、流程或客户要求变更时，需重新评估和更新职责分配。

权限匹配责任：例如，质量人员需有独立停线权，产品安全负责人需有召回建议权。

2.汽车行业特殊关注点

特殊特性管理：需指定专人负责客户定义的特殊特性（如安全关键尺寸、焊接强度）的识别和控制；

班次覆盖：确保夜班、周末班次有明确责任人员处理异常（如设置“值班质量工程师”）；

客户门户管理：指派专人维护客户系统（如通用GlobalSupplierPortal、大众KPM系统），确保及时响应客户要求。

三、汽车零部件行业实际应用模式

1.职责与权限分配工具

岗位职责说明书（示例节选）：

岗位名称

质量工程师

职责

1.主导8D报告编写，确保根本原因分析符合客户要求；

2.审核控制计划中特殊特性的管控方法。

权限

1.有权要求生产线暂停；2.批准返工方案（经质量经理确认）。

关联条款

IATF5.3.1（特殊特性）、5.3.2（停线权）

跨职能RACI矩阵（以“不合格品处理”为例）：

活动

质量部（R）

生产部（A）

工程部（C）

物流部（I）

不合格品标识与隔离

决策

执行

提供技术支持

通知仓库冻结库存

制定返工方案

审核批准

提出方案

主导分析

-

2.操作步骤与记录要求

步骤1：定义关键角色

文件输出：

《岗位职责说明书》；

《特殊特性管理责任表》（明确谁负责选择、监控、报告）。

示例：

特殊特性负责人：

职责：识别客户图纸中的安全特性（如大众VW01055标注的“D特性”）；

权限：要求增加检测频次（如从抽检改为全检）。

步骤2：权限落地与沟通

权限可视化：在车间张贴《停线权限流程图》，明确谁有权触发停线（如检验员→质量主管→质量经理）。

记录要求：

《停线/停运记录表》（包括时间、原因、责任人、批准人）；

《跨班次交接记录》（确保夜班异常信息传递至白班）。

步骤3：应对无法立即停产的情况

文件化措施：

在《应急计划》中定义替代方案（如连续镀锌线故障时，切换备用槽并隔离当前批次）；

使用《批次追溯卡》记录受影响产品，确保100%检验后才可放行。

四、行业应用案例

案例1：停线权应用（条款5.3.2）

背景：某汽车线束供应商发现某批次端子压接高度超差，但生产线无法立即停机（因自动化设备重启耗时）。

应对措施：

隔离当前批次（100件）；

使用备用设备继续生产，同时排查原因；

质量工程师启动《批次控制流程》：

记录在《停运记录表》并提交8D报告。

结果：避免了客户生产线停线，并通过根本原因分析（压接模具磨损）实施纠正措施。

案例2：跨班次职责覆盖（条款5.3.2）

背景：某铸造件供应商夜班生产时发现铸件气孔率超标，但夜班无专职质量人员。

解决方案：

培训领班使用《快速反应检查表》；

授权其暂停生产并通知白班质量工程师；

指定生产领班代理质量职责：

建立《跨班次问题交接单》，确保信息无缝传递。

结果：夜班异常响应时间从2小时缩短至30分钟。

五、常见不符合项及对策

不符合项

根本原因

对策

夜班无明确质量责任人

未定义代理职责

在《班次安排表》中指定生产领班代理质量职责，并培训其使用《异常处理流程》

质量人员无权停线，导致不合格品流入客户

权限未书面化或管理层未授权

更新《岗位说明书》并张